海航控股、海航B被处罚告知，股民索赔可期_新浪财经

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　　2022年8月11日，海南航空控股股份有限公司（简称：海航控股、海南航空、*ST海航（维权）、海航B、海控B、*ST海航B（维权），代码：600221、900945）发布《关于收到中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书的公告》。（ST海航维权入口）（ST海航B维权入口）

　　经中国证监会查明，海航控股涉嫌存在以下违法事实：

　　一、未按规定披露非经营性关联交易

　　（一）相关关联方及资金占用情况。海航集团、北京集信等65家公司构成海航控股的关联方。2018年至2020年期间，海航控股与海航集团等上述关联企业发生非经营性关联交易2，849笔，金额1，652.15亿元，其中资金拆借为1，384.57亿元、对外担保资金扣划184.79亿元、放弃债权74.79亿元、承担债务8亿元。上述关联交易是在海航集团的要求和安排下发生的，均没有商业实质，属于非经营性关联交易，构成资金占用。2020年12月31日，海航集团等65家关联企业占用海航控股资金余额 372.78 亿元。2021年12月31日，海南省高级人民法院裁定破产重整计划执行完毕，海航控股被违规占用资金余额393.01亿元。

　　（二）未及时披露非经营性关联交易。经查，2018年，海航控股与海航集团等65家关联企业发生非经营性关联交易1，198笔，转出交易865笔444.02亿元，转入交易333笔390.22亿元，交易金额合计834.24亿元，占最近一期经审计净资产（739.57亿元）的112.80%。2019年，海航控股与海航集团等65家关联企业发生非经营性关联交易1，217笔，转出交易880笔218.55亿元，转入交易337笔194.96亿元，交易金额合计413.51亿元，占最近一期经审计净资产（687.50 亿元）的60.15%。2020年，海航控股与海航集团等65家关联企业发生非经营性关联交易434笔，转出交易300笔315.97亿元，转入交易134笔88.43亿元，交易金额合计404.40亿元，占最近一期经审计净资产（621.07亿元）的65.11%。其中，2020年7月至12月，海航控股与海航集团等 65家关联企业发生非经营性关联交易153笔，转出交易117笔152.78亿元，转入交易36笔61.28亿元，交易金额合计214.06亿元，占最近一期经审计净资产（621.07亿元）的34.47%。

　　（三）定期报告重大遗漏。经查，2018年半年报，海航控股未披露非经营性关联交易转出交易234.52亿元，转入交易239.10亿元，合计占最近一期经审计净资产（739.5亿元）的64.04%，占当期报告净资产（735.89亿元）的64.36%，未披露 2018年6月30日海航控股非经营性关联交易余额63.27亿元。2018年年报，海航控股未披露非经营性关联交易转出交易444.02亿元，转入交易390.22亿元，合计占当期报告净资产（687.50亿元）的121.34%，未披露2018年12月31日海航控股非经营性关联交易余额121.65 亿元。2019年半年报，海航控股未披露非经营性关联交易转出交易117.40亿元，转入交易81.75亿元，合计占最近一期经审计净资产（687.50亿元）的28.97%，占当期报告净资产（686.98亿元）的28.99%，未披露2019年6月30日海航控股非经营性关联交易余额157.31亿元。2019年年报，海航控股未披露非经营性关联交易转出交易218.55亿元，转入交易194.96亿元，合计占当期报告净资产（621.07 亿元）的66.58%，未披露2019年12月31日海航控股非经营性关联交易余额145.24亿元。2020年半年报，海航控股未披露非经营性关联交易转出交易163.19亿元，转入交易27.15亿元，合计占最近一期经审计净资产（621.07亿元）的30.65%，占当期报告净资产（516.64亿元）的36.84%，未披露2020年6月30日海航控股非经营性关联交易余额281.28亿元。

　　二、未按规定披露关联担保

　　（一）未及时披露关联担保。经查，2018年1月1日至2020年12月31日，海航控股存在未及时披露关联担保197笔，担保金额合计395.73亿元。

　　（二）定期报告重大遗漏。经查，2018年半年报，海航控股未披露向首都航空等18家关联方提供的89笔关联担保事项，担保余额332.46亿元，合计占最近一期经审计净资产（739.57亿元）的44.95%，占当期报告净资产（735.89 亿元）的45.18%，含当期新增16笔关联担保，担保余额35.26亿元。2018年年报，海航控股未披露向首都航空、大新华香港等20家关联方提供的104 笔关联担保事项，担保余额345.49亿元，合计占当期报告净资产（687.50亿元）的50.25%，含当期新增33笔关联担保，担保余额67.01亿元。2019年半年报，海航控股未披露向首都航空等19家关联方提供的 137笔关联担保事项，担保余额370.47亿元，合计占最近一期经审计净资（687.50亿元）的53.89%，占当期报告净资产（686.98亿元）的53.93%，含当期新增39笔关联担保，担保余额23.85亿元。2019年年报，海航控股未披露向首都航空等22家关联方提供的140笔关联担保事项，担保余额332.07亿元，合计占当期报告净资产（621.07 亿元）的53.47%，含当期新增8笔关联担保，担保余额10.80亿元。2020年半年报，海航控股未披露向首都航空等22家关联方提供的112笔关联担保事项，担保余额311.02亿元，合计占最近一期经审计净资产（621.07 亿元）的 50.08%，占当期报告净资产（516.64 亿元）的60.20%，含当期新增9笔关联担保，担保余额25.36亿元。

　　中国证监会拟决定：对航空控股机器相关责任人给予警告，并各处以罚款。

　　之前，2021年1月30日，海航控股/海航B发布《关于上市公司治理专项自查报告的公告》，称经自查，发现公司存在股东及关联方非经营性资金占用、未披露担保、需关注的资产。2021年12月18日，海航控股/海航B发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。

　　由于海航控股/海航B涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会立案调查，为维护证券投资者合法权益，上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过海航控股/海航B的证券投资者展开诉讼代理征集，代理投资者索赔诉讼，权益受损的证券投资者可以向前述律师进行索赔登记。

　　宋一欣律师认为，海航控股/海航B案的索赔条件为：2018年1月3日至2021年1月29日期间买入海航控股/海航B股票或债券等证券市场公开发行产品，并在2021年1月30日及之后卖出或继续持有的受损投资者，可以办理索赔登记。如果同一时期内买卖过相关以该股票作为权重股票的股指期货合约或交易所基金（ETF）的受损投资者，也可以来电来函询问。

　　宋一欣律师又认为，根据2022年1月21日最高人民法院《关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》第二十二条：“有证据证明发行人的供应商、客户，以及为发行人提供服务的金融机构等明知发行人实施财务造假活动，仍然为其提供相关交易合同、发票、存款证明等予以配合，或者故意隐瞒重要事实致使发行人的信息披露文件存在虚假陈述，原告起诉请求判令其与发行人等责任主体赔偿由此导致的损失的，人民法院应当予以支持。”上述发生非经营性关联交易的海航集团等65家关联企业，有可能成为海航控股/海航B证券民事赔偿诉讼案的被告（俗称“追帮凶”）。

　　律师对本案的提示与说明

　　1．上述提示的索赔条件仅供参考，不涉及投资者任何证券投资决策和证券买卖建议。索赔的最终条件将根据中国证监会行政处罚的结论进一步调整，并以相关法院最终生效的判决所认定的法律时点、赔付对象、赔付范围、赔付标准、会计计算方式为准。

　　2．以行政处罚决定为特征的前置条件取消后，投资者虽然可以直接诉讼，但由于调查手段有限，以立案调查通知或行政监管措施决定作为直接诉讼的依据起诉存在败诉的风险，所以，我作为专业律师提示投资者：行政处罚决定仍然应当作为提起诉讼的必要前提之一。

　　3．在拟提起的民事侵权诉讼案件中，上市公司退市与否，都不影响民事索赔侵权诉讼的进程，但有可能会影响诉讼的进度。而进入破产程序（包括重整、预重整或清算），则影响诉讼进度的可能会较大。如发生代表人诉讼，您可以选择参加或不参加、加入或退出。

　　4．投资者索赔登记或预登记应提供下列材料：（1）《身份证》复印件。（2）《证券账户开户信息确认单》原件（加盖证券公司营业部印章）。（3）从首次买入该股票/债券/权证等至今的《证券交易记录流水》原件（加盖证券公司营业部印章）。

　　（本文由上海汉联律师事务所宋一欣律师供稿，不代表新浪财经的观点。宋一欣律师，1992年起律师执业，执业至今，为10000余件/起证券诉讼事务或股东纠纷事务提供过法律服务。编著有《证券法原理与实务》、《证券民事赔偿实务手册》、《股市维权》、《中国证券民事赔偿案件司法裁判文书汇编》、《董事责任保险与投资者权益保护》等书籍）

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