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在高瓴今年“新三板第一投”花落石金科技之后，日前创新层公司和创科技的定增名单又浮现顶级私募身影，这一次是红杉资本！
根据和创科技的定增公告，公司拟以19.62元的价格发行726.3万股，共募集金额1.425亿元，深圳市红杉瀚辰股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称红杉瀚辰）和北京启创科远股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称启创科远）分别认购598.88万股、127.42万股，公司同时任命周逵为公司董事，周逵为红杉资本中国基金合伙人。
过亿定增现知名私募身影
11月4日，在发布引入两家知名私募机构的定增计划之后，和创科技暴涨20.13%至18.02元，成交额为1681万元。和创科技股票在9月23日飙涨53.06%以来，股价一路攀升，至今天收盘，区间涨幅已接过90%。
根据公告，公司拟以19.62元/股的价格发行726.3万股，共募集金额1.425亿元。本次定增确定的发行对象共2名，为红杉瀚辰和启创科远，认购数量分别为598.88万股、127.42万股。
公司表示，本次股票发行目的主要是用于补充流动资金，实现公司业务产业升级，提升公司的盈利能力，进一步增强公司综合竞争力，保障公司的长期稳定发展。
公告显示，红杉瀚辰为私募投资基金，成立于2008年9月10日，其基金管理人为红杉资本股权投资管理（天津）有限公司。红杉资本股权投资管理（天津）有限公司已于2014年3月17日完成私募基金管理人登记，为股转一类合格投资者，可以参与创新层、基础层股票的发行与交易。
同一天，和创科技还发布了董事任命公告，称为促进公司的规范运作，任命周逵为公司董事。据介绍，周逵于1968 年生，中国国籍，于2000 年毕业于清华大学经管学院，2005 年至今就职于红杉资本中国基金，担任合伙人职务。天眼查显示，周逵为红杉资本股权投资管理（天津）有限公司的法定代表人。
事实上，根据和创科技10月20日发布《权益变动报告书》和《关于股东持股情况变动的提示性公告》可知，当天红杉瀚辰已通过大宗交易中买入和创科技206.73万股，成交价为15.70元。
全国股转公司的统计显示，今年以来和创科技总共发生17笔大宗交易，其中10月15日至10月25日总共有8笔，成交价均为15.70元，其中就包括上述红杉瀚辰买入和创科技206.73万股这一笔，8笔交易的买入方均为华泰证券北京雍和宫证券营业部，卖出方为德邦证券股份有限公司上海福山路证券营业部，其余7笔是否为红杉瀚辰目前尚未可知。11月4日，和创科技又发生一笔大宗交易，成交价为12.8元，成交数量129.46万股，成交金额1657.09万元，折价28.97%。买入营业部和卖出营业部均为国盛证券有限责任公司苏州苏绣路营业部。
值得一提的是，和创科技本次定增的另一发行对象启创科远也有一定背景。其合伙人为北京市科技创新基金（有限合伙）和北京顺为创业投资有限公司（以下简称顺为投资），而小米创始人雷军是顺为投资的法定代表人。根据2019年11月16日胡润研究院发布《2019胡润全球独角兽活跃投资机构百强榜》，顺为资本排名第18位。
和创科技何以吸引“资本大佬”
那么，和创科技究竟有何魅力，吸引红杉瀚辰频频出手？
资料显示，和创科技属于新兴的软件运营服务行业，主要业务是为企业提供基于 SaaS 和云模式的移动营销管理服务。作为企业营销应用管理的全套解决方案提供商，通过自主研发，公司不断推出新产品，并在服务实践中总结客户需求，不断提升产品功能和运营维护服务的质量，在企业级移动营销管理领域积累了丰富的经验。公司核心产品“红圈 CRM”、“红圈通”和“红圈营销”是在公司已有产品的基础上，基于公司 PaaS 平台升级构建的新一代企业级销售管理服务系统。
公司自挂牌以来，共进行过三次股票发行。第一次发行于2015年11月公告，发行价格为人民币 27.15 元/股，募集资金用途为补充流动资金，获得利得资本管理有限公司—富海利得新三板定增基金、上海未易投资管理中心（有限合伙）、渤海产业投资基金管理有限公司—渤海天嗣股权投资基金、天津鼎橙智子投资有限公司、北京知点投资有限公司—知点新三板成长一号、上海泾溪投资管理合伙企业（有限合伙）—泾溪佳盈新三板 1 号基金等17名投资者认购，合计2.16亿元。
第二次发行在2016年5月，公司拟募集资金不超过人民币 564.78万元，发行目的是为了实施员工持股计划，不过这次并没有发行成功。
第三次发行在 2017年6 月，发行价格为人民币30元/股，募集资金用途为主要用于收购与公司业务相关联的优质企业股权和对外投资，北京新创百树投资管理有限公司-共创创共赢优选一号私募股权投资基金、深圳昆仲元熠投资合伙企业（有限合伙）、北京百树成林投资管理中心（有限合伙）3 名投资者认购了本次发行的股票，认购款项 8382.83万元。
对于此次发行，公司认为具有必要性和合理性。随着公司业务规模不断扩大，流动资金需求持续快速增长。预计 2022 年度，公司主营业务仍将保持较快增速，将对公司产研能力、销售与服务能力提出更高的要求，因此研发投入、销售和服务团队建设等支出对流动资金的需求将快速增长。公司表示，截至 2021年 6月30日，公司前三次股票发行募集资金已全部使用完毕。本次股票发行的募集资金补充流动资金，可以增强公司在产研方面的能力、进一步提高扩大销售与服务团队，从而提高公司业务的市场渗透率，有利于公司的长期可持续发展。
目前公司还处于亏损状态，不过亏损额已经越来越小。其2021年上半年，实现营业收入 66，914，183.02 元，较上年同期增长 40.10%；实现净利润-417，688.34 元，亏损较上年同期减少 65.99%。
分析认为，“资本大佬”看中和创科技，或许与其基本符合北交所上市条件有关。在9月26日的2021年世界互联网大会乌镇峰会上，红杉资本全球执行合伙人沈南鹏在全体会议演讲中表示，北交所有望为垂直领域领先企业、“专精特新”中小企业的上市提供重要场所。“比如软件类企业，当前还缺乏这类企业成规模挂牌的上市地，北交所可以成为一个很好的承接平台。”
今年以来，已有新三板公司得到顶级私募的青睐。今年8月，高瓴资本与连城数控再次携手参与石金科技的定向增发，增发完成后，连城数控持有石金科技的股权将由17.37%增加至21.07%，高瓴资本将持有3.97%石金科技股权，这一次被称为今年“新三板第一投”。
（责任编辑：梁秋燕）
责任编辑：冯体炜
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