广发已“废”?“友商”国信连夜解约 还有哪些项目受影响?

广发已“废”?“友商”国信连夜解约 还有哪些项目受影响?
2020年07月13日 19:09 新浪财经-自媒体综合

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  原标题:广发已“废”?“友商”国信连夜解约,还有哪些项目受影响?

  来源:券业行家。

  自证监会重拳出击,对广发证券投行业务及责任人进行“史上最严厉”处罚以来,相关报道可谓铺天盖地。而喜欢文字游戏的行家,意外发现了这个梗——

  广发==废

  在积极披露了10位相关责任人员具体名单之后,这个周末,广发证券再遭“友商”绝杀。

  此前由广发证券保荐上市的国信证券,不顾同乡之情,果断将广发证券踢出了“群”——将其从150亿元定增的联席保荐券商中除名。

  真可谓,祸不单行。

  塑料同乡情:国信证券紧急解约

  7月12日晚间,国信证券紧急公告称,董事会全票通过决议,不再聘请广发证券担任公司非公开发行A股股票联席主承销商。

  此前,国信证券于3月3日披露了经修订的定增预案,拟向包括深投控、云南合和、华润信托在内不超过35名特定投资者非公开发行不超过16.4亿股。本次募资总额为150亿元,在扣除相关发行费用后,全部用于补充公司资本金、营运资金及偿还债务,以扩大业务规模,提升公司的抗风险能力和市场竞争力。

  4月25日,国信证券公告称,证监会批准了这一定增预案。由银河证券担任主承销商,广发证券和红塔证券担任联席承销商。

  行家注意到,国信证券于7月11日通知召开董事会会议;7月12日,9名董事以通讯表决方式形成决议——这一反应速度,远远超过定增的进展。

  更让行家唏嘘的是,总部位于深圳的国信证券,与总部位于广州的广发证券,其实颇有渊源。

  早在2011年,也就是广发证券借壳延边公路上市的次年,在其获准非公开发行不超过60,000万股A股新股的批复中,国信证券就是其保荐券商。

  2014年底,国信证券在A股上市,广发证券投桃报李,担任国信证券的保荐券商。

  然而,同为粤籍券商的乡情,持续十年之久的友情,依然抵不过一纸公文的无情。

  高管被处罚:10人名单仍存疑

  就在行家发布《突发,广发被查!》一文的当日晚间,广发证券在公告中披露了包括时任分管投行业务副总经理欧阳西、秦力在内,受到监管处罚的相关责任人员。

  从公告中,行家整理了极简版监管信息——

  欧阳西(时任分管投行业务副总经理)

  1,限制领取2014-2016年度高管薪酬

  2,公开谴责

  3,监管谈话

  秦力(时任分管投行业务副总经理)

  1,限制领取2017-2018年度高管薪酬

  2,公开谴责

  3,监管谈话

  陈家茂

  认定为不适当人选,证券发行上市保荐业务禁入10年

  林焕伟

  认定为不适当人选,证券发行上市保荐业务禁入15年,债券承销业务禁入10年

  朱保力

  认定为不适当人选,证券发行上市保荐业务禁入15年

  肖晋

  认定为不适当人选,债券承销业务禁入10年

  林焕荣

  认定为不适当人选,债券承销业务禁入20年

  许戈文

  认定为不适当人选,债券承销业务禁入15年

  李贤兵

  认定为不适当人选,债券承销业务禁入20年

  何宽华

  认定为不适当人选,债券承销业务禁入20年

  行家注意到,这里涉及到的责任人员共有10名,与证监会公布的14名相差甚远。

  没有出现在广发证券公告中的4位“神秘人士”,究竟是谁?此前扮演了怎样的角色?本次受到的监管处罚还有哪些?

  人才和业务的流失

  包括前述多位不恰当人选在内,截至2020年7月13日,广发证券共有178名保荐代表人。而在2019年7月25日和2019年12月30日,这一数值分别为204名和183名。

  此前行家曾经报道,2018年度广发证券新增16名保代,期末保代数量为195名。

  如果说,人才流失是潜在的长期的影响,那么,受到更为直接的影响的,是广发证券的投行业务。

  行家通过证监会公布的再审名单,整理了广发证券的存量业务。

  IPO业务:主板和中小板共10单排队

  截至2020年7月9日,上交所主板申请首次公开发行股票列示176家公司,其中19家已通过发审会,1家中止审查,39家已反馈,32家已受理,86家预先披露更新。

  截至2020年7月9日,深交所中小板申请首次公开发行股票列示99家公司,其中17家已通过发审会,1家中止审查,14家已反馈,25家已受理,43家预先披露更新。

  广发证券在上交所主板和深交所中小板分别有9单和5单,前者2单过会,7单排队;后者2单过会,3单排队。

  科创板:6单生效,3单待发

  在科创板,广发证券共有10单,其中6单注册生效,1单终止,2单已问询,1单已受理。

  创业板:6单已受理

  在创业板,广发证券共有6单,均处于已受理状态。

  再融资:1单通过

  截至2020年7月9日,再融资申请企业243家,其中31家已通过发审会,2家中止审查,162家已反馈,50家已受理。其中,广发证券有1单,为梦百合家居科技(简称:梦百合,603313.SH)非公开发行1.00亿股。梦百合于6月23日公告称本次定增已获证监会批准,目前尚未开始发行。

  并购重组业务:未参与

  截至2020年7月10日,上市公司并购重组业务共有有26家在列,其中2家中止审查,24家仍在排队,广发证券并未参与。

  非上市公众公司:未参与

  截至2020年7月10日,非上市公众公司相关业务在列50家,42家已核准,8家排队。而广发证券也无一单在列。

  监管禁令之下,广发证券现有的这些业务,是否会继续流失呢?

  来源:上市公司公告、证监会官网

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责任编辑:逯文云

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