绿庭投资处罚正式落地 三年前旧事被追加处罚

　　金陵晚报记者 陶炜

　　证监会对绿庭投资（维权）（600695）的处罚正式落地。公司9月16日晚间公告，公司及原董事长、原董事会秘书分别收到中国证券监督管理委员会上海监管局《行政处罚决定书》（沪【2019】4、5、6 号）。从处罚决定书的内容来看，公司及原董事长向证监会提出了申诉但未被接受，但是，公告中未提及公司究竟做了怎样的申诉。

　　三年前旧事被追加处罚

　　绿庭投资此次被处罚的内容，是三年前的一桩旧事。从处罚的内容来看，基本上是2016年上海证监局对公司进行行政监管时涉及的内容。证监会查明，绿庭投资涉嫌违法违规的事实如下：

　　一、未及时披露对外借款事项。绿庭投资下属全资子公司 GreenCourt Capital Inc （以下简称 GC Capital Inc）于 2015 年 6 月 5 日认购 FourPoints， LLC （以下简称 FourPoints ）发行的借款票据 1294.7万美元，折合人民币为 7921.3 万元，占公司最近一期经审计净资产的 15.60%；于 2015 年 12 月 15 日认购 504.1万美元，折合人民币 3254.2万元，两次交易共计人民币 1.1亿元，占公司最近一期经审计净资产的 22.00%。对该两次借款事项，绿庭投资于 2016 年 11月 15 日收到上海证监局下发的责令整改行政监管措施后，才于 2016 年 11 月 19 日发布公告进行披露。

　　二、未及时披露投资进展情况。2016 年 1 月 1 日，GC Capital Inc 与其下属全资子公司 GreenCourtInvestors LLC （以下简称 GC Investors LLC）签署协议，将其两次向 FourPoints认购借款票据形成的权益全部转让给后者。同日，FourPoints 与相关当事人签署协议，将其向 GC Capital Inc 借款形成的两份借款票据的债务全部转移给 W-G基金，并将其中 1500 万美元（折合人民币 9740.4 万元，占公司最近一期经审计净资产的 12.53%）转换为 GC Investors LLC 对 W-G 基金的股权。对该投资进展情况，绿庭投资于 2016 年 11 月 15 日收到上海证监局下发的责令整改行政监管措施后，于 2016 年 11 月 19 日发布公告进行披露。

　　申诉未被认可

　　处罚决定书显示，公司及原董事长曾有申诉的举措。公告显示，当事人绿庭投资和俞乃奋提出陈述和申辩意见并申请听证。当事人李冬青未提出陈述和申辩意见，也未申请听证。上海监管局于 2019年 8 月 29 日召开了本案当事人绿庭投资和俞乃奋的听证会，听取了当事人及其代理人的陈述、申辩意见。

　　但是，申诉未被认可。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，上海证监局决定维持事先告知的处罚。随着公司遭到处罚，因虚假陈述而受损的投资者将能够索赔。从虚假陈述索赔案件的司法实践来看，该股的A股和B股投资者均能索赔。在2015年6月5日至2016年11月16日期间买入绿庭投资A股或B股并且截止2016年11月16日仍持有该股票的投资者可以将姓名、联系电话与交易记录发送到jzqsp2016@126.com的邮箱参与由《金陵晚报》“易索赔”频道组织的索赔，并在获得赔偿前无需支付任何前期费用。

　　从目前的情况来看，公司主要是靠金融资产维持生存。2018年年度报告显示，公司营业收入为4798.83万元，同比下降4.15%；归属于上市公司股东的净利润为6502万元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-2155.73万元，公司实际上是靠卖股票才实现的盈利。2019年半年报显示，公司营业收入2490万元，同比增长18.58%；归属于上市公司股东的净利润5478万元，同比增长1091.68%。其中，公司持有的金融资产1-6月公允价值变动收益为3923.35万元，对公司当期业绩产生了较大影响。不过随着证监会罚单落地，公司进行资本运作的障碍将消除。

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