美丽生态财务顾问及承销商被证监会处罚 索赔征集中

美丽生态财务顾问及承销商被证监会处罚 索赔征集中
2019年06月10日 11:11 新浪财经

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  新浪财经讯 2019年6月3日,中国证监会网站公布,其对新时代证券股份有限公司及相关人员严琦、董晓瑜作出行政处罚决(〔2019〕52号)。新时代证券系深圳美丽生态股份有限公司(原北京深华新股份有限公司)的重大资产重组项目独立财务顾问以及美丽生态发行股份购买资产并募集配套资金之非公开发行的主承销商,严琦与董晓瑜系美丽生态重大资产重组财务顾问主办人。经中中国证监会查明,新时代证券等存在以下违法事实:一、新时代证券在提供财务顾问服务中未勤勉尽责,出具的文件对阜宁县金沙湖旅游度假区二期工程和镇江市官塘新城路网绿化工程的进展情况存在误导性陈述。二、新时代证券在提供财务顾问服务中未勤勉尽责,出具的文件对金沙湖项目、官塘项目2015年收入预测存在误导性陈述。(美丽生态维权入口

  依据《证券法》第一百九十一条第三项、第二百二十三条以及《承销办法》第四十条第九项的规定,证监会决定:一、对新时代证券责令改正,给予警告,没收独立财务顾问业务收入800万元,并处以2,400万元罚款;没收承销股票违法所得1,220.1万元,并处以50万元罚款。二、对严琦、董晓瑜给予警告,并分别处以8万元罚款。

  2017年6月9日与2018年11月22日,深圳美丽生态股份有限公司(简称美丽生态,代码:000010)二次发布《关于收到中国证监会行政处罚事先告知书的公告》,披露美丽生态公司及子公司和相关责任人收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》。因公司存在2015年年度报告中对子公司八达园林盘盈生物资产的会计处理不当,存在虚假记载,2015年收入预测披露存在误导性陈述,信息披露存在重大遗漏等违法事实,遭到证监会处罚事先告知。

  而需要注意的是,公告行政处罚事先告知的内容是针对公司2016年10月13日遭到立案调查时的违规行为,并未提及公司于2018年5月遭到的第二次立案调查的违规行为。2016年10月13日,美丽生态发布公告称收到中国证监会《调查通知书》(编号:深证调查通字16232号)。

  根据《证券法》及最高人民法院虚假陈述司法解释规定,上市公司及其中介机构因虚假陈述受到证监会行政处罚,权益受损的投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。为维护投资者合法权益,上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过美丽生态股票的投资者开展索赔委托代理征集。

  宋一欣律师表示,根据司法解释,初步确定:在2015年7月17日到2016年10月12日间买入该股票,并且在2016年10月13日后卖出或继续持有股票的受损投资者,可以索赔委托代理。

  律师对本案的提示与说明:

  1.上述登记或预登记的索赔条件仅供参考,不涉及投资者任何证券投资决策和证券买卖建议。按照法律规定,一经中国证监会认定该上市公司或相关责任人的证券欺诈行为成立并做出正式行政处罚决定,符合条件的投资者方可正式委托律师提起索赔诉讼。索赔的最终条件将根据中国证监会行政处罚决定结论进一步调整,并以相关法院最终生效的判定或认定的赔付范围、赔付标准、计算方式为准。

  2.在拟提起的民事侵权诉讼案件中,公司退市与否,不影响索赔诉讼的进程,但有可能会影响诉讼进度。

  3.律师服务采用风险代理模式,即律师费在投资者获赔后再行支付,同时,依据法律规定,律师不应对诉讼结果做出承诺。

  4.投资者索赔登记或预登记应提供下列材料:身份证复印件、加盖证券公司营业部印章的证券开户信息单、加盖证券公司营业部印章的证券交易记录流水及对账单原件(首次买入该股票/债券/权证至今,包括普通账户及融资融券账户,如交易次数频繁,请提供Excel表)、包括地址电话手机邮箱在内的详细联系方式。

责任编辑:王曦晨

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