鲜言往事和被玩坏了的慧球科技_新浪财经

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　　来源：市值风云

　　2018年10月11日，上海证券交易所发布《关于广西慧球科技股份有限公司股东浙江思考投资管理股份有限公司及其负责人、一致行动人予以公开谴责的决定》，该决定把人们的目光重新吸引到当年的“明星股”慧球科技上（ST慧球（维权），600556，SH）。

　　慧球科技之所以当年“名震A股”，并不是因为新三板公司浙江思考投资管理股份有限公司（下称思考投资，831896，OC），而是与一个叫做“鲜言”的资本玩家密不可分。

　　昔日这位叫做鲜言的大佬先后搅动A股公司匹凸匹（目前证券简称为ST岩石（维权），曾用简称多伦股份，600696，SH）和慧球科技，我们当时写了多篇文章跟踪分析解读。

　　而根据最新的报道，2018年9月14日，北京市西城区人民法院行政庭赴上海第二看守所向鲜言送达《行政裁定书》，对证监会做出的34.7亿处罚裁定准予强制执行。

　　曾经那个不守规矩、以身试法的“大佬”终于接受了处罚，他以亲身经历告诫金融从业者应该更多的承担社会责任，而不是钻漏洞的空子，通过各种不法交易套利。

　　随着证券法规的完善和行政干预的增加，我们相信国内的市场环境会变得越来越好，更有利于严肃的投资者通过研究获取投资收益，而不是不法分子利用资金优势或者法规漏洞，在市场上翻江倒海搅动市场，伤害其他投资者。

　　本文将承接2年前的报道，解密2年前慧球科技管理层各种诡异的行为，同时还会附送上两部相关的衍生剧。

　　一、鲜言其人

　　1、律师鲜言

　　鲜言最终因为违法违规、对抗证监会遭到应有的惩罚，具有讽刺意味的是，鲜言在所有A股实际控制人中本该是最懂得法律的，因为在其成为一名资本玩家之前，他是一名律师。

　　2012年7月25日，多伦股份发布公告称，公司实控人李勇鸿通过转让方式减持了所间接持有的多伦股份股权，将相关股权转让给两家注册地为英属维京群岛公司。

　　公司的实际控制人从李勇鸿变为鲜言。

　　详式权益变动报告书披露，鲜言1975年1月出生，大专学历，2003年7月-2010年6月任上海宾利投资咨询有限公司董事；2011年7月至今任FINE NINEASSETS MANAGEMENT LIMITED（精九资产管理）董事。目前还担任HILLTOP GLOBAL GROUP LIMITED（山顶环球）董事。

　　而多伦股份2013年对鲜言的介绍如下图所示：

　　这两份简历都有一个共同的特点，试图尽量抹去鲜言作为律师的经历。

　　而根据公开信息，鲜言在担任多伦股份的实际控制人之前，并不是什么投资者，而是一名“业绩能力出色”的律师。

　　有关上述多伦股份公开资料提供的简历和鲜言的履历，以下2点应该是真实的：

　　鲜言2007年加入天依律师事务所，成为合伙人，2012年前后离职。作为律师的鲜言创收能力极强。

　　多伦股份公告的鲜言的简历其实存在明显错误，其中精九资产管理于2011年11月15日才成立，鲜言不可能于2011年7月成为其董事。

　　上海宾利投资于2004年才成立，鲜言不会在2003就担任其董事。

　　2、匹凸匹往事（多伦股份）

　　揣着虚假的简历，鲜言成了多伦股份的控制人。

　　我们本文偏重讲鲜言在进入慧球科技前后发生的故事，因此会压缩一些鲜言与多伦股份的故事。

　　自2014年1月17日至2015年6月12日止一共316个交易日中，鲜言实际控制的账户组在上述316个交易日中的223个交易日中交易“多伦股份”。

　　其中买入量排名第一的有93个交易日，买入量排名居前5的共计133个交易日。

　　卖出量排名第一的有77个交易日，卖出量居前5的共计119个交易日。账户组买入多伦股份数量占该股市场买入量的比例超过10%的有65个交易日，超过40%的有5个交易日。

　　账户组卖出多伦股份的数量占该股市场卖出量比例超过10%的有50个交易日，超过40%的有3个交易日。其中买入峰值为当日市场买入量的56.87%，卖出量的峰值为53.46%。

　　鲜言这种数量巨大的、频繁的买入行为颇像我们在小说中才能读到的股市操纵的坐庄行为。

　　小说中的庄家在操纵股市的过程中，除了利用资金优势外，还会结合自己需要释放利好消息，引导散户投资者跟风买入。

　　鲜言也深谙此道，并且还做到了“亲力亲为”——作为多伦股份实际控制人的他，按照自己的要求披露信息，这是连小说中的庄家都做不到的事情。

　　多伦股份原经营生产与销售高级挂釉石质墙地砖、房地产开发与经营、国内采购的金属材料、建筑材料批发等业务，这些业务非常传统，缺乏炒作需要的想象力。

　　2015年4月9日，鲜言指示下属员工向上海工商局申请变更多伦股份的企业名称，并随时准备将证券简称由多伦股份变更为匹凸匹（与当时金融热点P2P谐音）。

　　2015年4月17日，鲜言知悉多伦股份名称变更取得预先核准，账户组在2015年4月21日至5月10日期间（4月15日至4月28日“多伦股份”停牌，4月29日复牌后至5月10日共6个交易日），除4月29日当天没有交易“多伦股份”外，其余5个交易日连续净买入“多伦股份”，合计17，889，746股，交易金额202，077，118.46元，日均净买入约3，577，949股。

　　建仓结束后，多伦股份“及时”发布了《关于获得控股股东www.p2p.com网站域名特别授权的公告》，公告发出后，多伦股份股价连续6日涨停。

　　鲜言为了确保炒作顺利，期间还采用虚假申报的方式制造涨停价买单众多的假象。

　　鲜言通过操控股价炒作多伦股份获利5.78亿元，证监会以没一罚五的规则对鲜言进行处罚，这也是本文开头部分34.7亿元罚单的由来。

　　二、慧球科技与1001项议案

　　1、幕后操控慧球科技

　　在监管层不断质询下，鲜言于2016年1月5日辞去了匹凸匹公司董事以及在董事会担任的一切职务，并顺道转让了自己的股权（根据公开信息，鲜言在离开匹凸匹后，仍试图将匹凸匹的核心资产转移至自己控股的公司，但被阻止）。

　　这是一桩实控人利用资金优势、信息优势操控股价以及试图掏空上市公司的典型案例，但即便如此，鲜言仍不会像今天这么出名。

　　真正让鲜言成为“奇葩”的，是他在慧球科技的所作所为，可谓前无古人。

　　鲜言从匹凸匹的实战中学到了经验，在入主慧球科技前后，他一方面通过实际控制的上海躬盛接手了慧球科技前实控人顾国平的经营权（风云君注：顾国平的律师曾表示，该笔交易对价共计7亿元，其中3亿元为经营权，4亿元为股权），一方面屈尊以证券事务代表的身份潜伏进入了上市公司。

　　下面一个花絮或许可以看出鲜言潜伏功力之深。

　　风云君在搜集资料的时候，找到了一篇当时（2016年9月）某知名媒体对于慧球科技的报道：

　　根据证监会的调查，我们现在知道上海躬盛的实际控制人正是鲜言，而在2016年，使用分身术的鲜言让绝大部分人认为自己和上海躬盛是独立的个体，分别要蹚一下慧球科技的浑水。（风云君注：律师出身的鲜言擅长让监管部门和媒体推迟知道事情的真相）

　　鲜言入主慧球使用的身份是证券事务代表，简称证代。证代隶属于董事会秘书（董秘）领导的证券事务部（证券部），是董秘的助理，不属于公司的高管，只是普通的打工族。

　　就在大家都在疑惑鲜言这种屈尊降贵的选择时，他却在偷偷的选择自己合适的董事会人员——在A股20年的历史中，一个公司的董事会是由公司部门经理所控制的情况是绝无仅有的。

　　根据证监会的调查，2016年5月根据鲜言的要求，慧球科技经第八届董事会第二十六次会议提名、经2016年第二次临时股东大会选举温丽华、董文亮为公司董事，选举刘光如为公司独立董事。

　　温丽华和董文亮两人为鲜言实际控制的上海科赛威股权投资基金管理有限公司员工，刘光如和鲜言为朋友关系。

　　2016年7月18日，顾国平辞去董事长职务，在鲜言的努力下，其推荐的董事董文亮成为公司董事长。根据证监会的调查，不晚于2016年7月18日起，鲜言通过上海躬盛成为公司的实际控制人。

　　然而就像我们之前截图媒体当时的报道所说的那样，鲜言在控制慧球后，玩起了“潜伏”大法，一度让监管层、财经媒体和投资者都不知道谁是慧球科技的老大。而慧球科技一度坚持称顾国平仍然是公司实际控制人，但是顾国平本人多次公开发声否认。

　　2、鲜言的1001项预案

　　鲜言刚刚通过非正常手段当上了慧球科技的盟主仅三天，就有一个叫做深圳瑞莱嘉誉的投资公司前来夺擂。

　　瑞莱嘉誉争夺控制权的手段要简单的多，那就是买买买。

　　2016年7月21日开始，深圳瑞莱嘉誉开始持续买入慧球科技的股票，至2016年7月28日，瑞莱嘉誉通过二级市场购买慧球1973.96万股，持股比例达到4.999978%。

　　瑞莱嘉誉要求慧球披露权益变动报告书，但是慧球科技强行认为，瑞莱嘉誉还差80股才到5%不予配合。

　　慧球科技之所以不配合披露权益变动报告书，与当时的情形有关。

　　鲜言虽然已经掌控了公司的董事会以及经营权，但是顾国平并没有将6.6%的股份所有权给予鲜言（鲜言只拥有投票表决权）。

　　鲜言可谓家底不厚，底气不足。

　　瑞莱嘉誉在当年的8月9日依法通过指定媒体自行披露权益变动报告书，同时继续买入慧球科技的股票。2016年10月10日，瑞莱嘉誉持有慧球科技4335万股，占比10.98%。

　　成为慧球第一大股东后，瑞莱嘉誉要求公司召开股东大会，提出改选董事、暂停交易等（交易包括上市公司用现金购买鲜言控制公司的房地产）事项，鲜言控制的董事会再次选择了装聋作哑。

　　依照慧球科技章程，股东自行召开股东大会需要持股超过90天以上，在苦等3个月后，瑞莱嘉誉在2016年12月5日启动自行召开股东大会程序，该股东大会于同年12月22日召开。

　　瑞莱嘉誉等来的，是鲜言的“焦土政策”。

　　眼见自己的控制权将不保，时任慧球科技证券事务代表的鲜言指使时任董秘的陆俊安起草1001项议案。

　　慧球科技于2017年1月3日以通讯的方式召开第八届董事会第三十九次会议，审议通过了该项决议。

　　1001项预案大约包括以下几类：

公司变更办公地址议案（关于公司变更地址为杭州的议案——慧球在此项议案下列举了十数个办公地点）；

公司疑似要购买鲜言控股公司的房地产（关于购买荆门市楚天城小区XX号楼的议案，XX为阿拉伯数字，一共有几十栋楼可供选择）；

员工休息日调整（关于将周六周日休息日调整为周一周二或者周三周四）；

员工调薪（既包括向上调整，也包括向下调整；既包括以数字调整，也包括以百分比调整）；

为难新晋大股东（包括回购股票，最过分的比如：关于大股东对中小股东以10000元每股进行全额回购议案；

亦包括要求大股东捐款议案，最过分的比如：关于向第一大股东申请500亿免息借款暨关联交易的议案）。