金元证券被证监会罚没4000万元 将面临*ST百特投资者索赔

商报讯（记者张采）7月12日，金元证券股份有限公司（简称金元证券）发布《关于收到中国证监会行政处罚决定书的临时公告》。浙江裕丰律师事务所厉健律师表示，正式处罚公布，意味着金元证券接下来将面临成百上千的*ST百特投资者索赔。

证监会查明：金元证券作为*ST百特资产重组顾问，未勤勉尽责，出具的2015年持续督导意见及报送江苏证监局的核查意见存在虚假记载。证监会根据《证券法》规定，没收公司持续督导业务收入1000万元，并处以3000万元罚款；对直接负责*ST百特项目的两名主管给予警告，并分别处以10万元罚款。

2017年12月16日，江苏雅百特(002323)科技股份有限公司（简称*ST百特，证券代码：002323）发布关于收到证监会《行政处罚决定书》的公告。证监会查明：*ST百特于2015至2016年9月通过虚构海外工程项目、虚构国际贸易和国内贸易等手段，累计虚增营业收入58312.41万元，虚增利润25650.11万元。

今年5月24日，证监会对*ST百特2015年财务报表审计机构众华会计师事务所（特殊普通合伙）（简称众华会所）作出《行政处罚决定书》。

根据虚假陈述司法解释，上市公司及会计师事务所、资产评估机构等专业中介服务机构因证券虚假陈述导致投资者权益受损，应承担民事赔偿责任。在证监会对*ST百特作出行政处罚后，各地陆续有投资者以证券虚假陈述为由起诉*ST百特等被告索赔损失。

“2018年12月，南京中院一审判决我们代理的首批案件胜诉，目前二审已经开庭尚未判决。由于*ST百特面临退市风险，后续案件除了起诉*ST百特，还将列众华会所、金元证券为共同被告，要求其承担连带赔偿责任。”厉健律师称，根据一审判决，在2016年3月25日至2017年4月7日（含当日）买入*ST百特股票，并在2017年4月8日后卖出或继续持有该股票的亏损投资者可以索赔。律师费在投资者获赔后再支付。

厉健律师进一步表示，2017年一季末*ST百特股东约5.54万人，根据最新诉讼公告，目前只有1.3%的投资者依法起诉，提醒符合索赔条件者尽快起诉索赔。如果投资者不起诉，上市公司通常不会主动赔付。

投资者索赔应提供身份证复印件、证券开户信息查询单、加盖证券公司营业部印章的股票对账单原件（2016年3月1日至2017年5月底）、详细联系方式。投资者可以拨打证券维权热线13806513406咨询。

（责任编辑：李显杰 ）