2020年主办券商执业质量放榜:申万宏源领衔 开源证券等特色券商涌现

2020年主办券商执业质量放榜:申万宏源领衔 开源证券等特色券商涌现
2021年02月03日 19:50 21世纪经济报道

原标题:2020年主办券商执业质量放榜:申万宏源领衔 开源证券等特色券商涌现 来源:21世纪经济报道

近日,全国股转公司发布了2020年度主办券商执业质量评价结果。评价结果显示,本次参评的共有98家券商,由高到低分别被评为四档。其中,第一档20家、第二档39家、第三档19家、第四档20家。

据了解,年度执业质量评价体系由专业质量得分、合规质量扣分及专项评价加分等三部分组成,其结果既能够体现主办券商的专业服务能力,又能够反映其合规运作水平。

一档梯队近半数换血

在2020年度主办券商执业质量评价结果中,一档名单共有20家券商。但从具体上榜券商来看,则与2019年数据存在较大变化,近半数出现换血。

具体而言,申万宏源、中信建投、安信证券等11家券商持续获得一档席位,而曾是一档梯队的东兴证券方正证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、民生证券、南京证券山西证券、信达证券9家券商,则在2020年的分档结果均被分列至其他梯队。其中,南京证券与信达证券跌幅较大,均跌至四档。

9家券商档位下跌的同时,另有9家券商档位提升至一档,分别为:开源证券、中泰证券中信证券国信证券国元证券天风证券、国融证券、财通证券华泰证券。其中,进步最大的有开源证券、国融证券、华泰证券、国信证券,此前2019年均处在第三档。

从券商最终得分看,前三甲依次是申万宏源、开源证券、中泰证券,得分分别为160.93、152.45和148.5,且3家券商在“专业质量得分”方面亦居前三。

“专业质量得分”分项指标中,申万宏源在发行并购、持续督导、做市三项细分业务的得分上均排在第一位。

wind数据显示,截至2021年2月2日,申万宏源续督导企业家数624家,业内排名第一。

就在不久前的1月15日,全国股转公司还发布了2020年四季度做市商评价结果。报告显示,在2020年四季度开展做市业务的73家做市商中,做市公司数量在100家以上的仅申万宏源,共129家,位列榜单第一。

“合规质量扣分”方面,华龙证券、湘财证券、国盛证券、华林证券红塔证券等共16家券商均实现“零扣分”。另有63家券商扣分低于5分。华安证券扣分最多,合计被扣13.68分,持续督导业务上被扣分最多。

此外,2020年作为全面深化新三板改革的落地之年,为引导鼓励主办券商更好参与改革工作,全国股转公司于2019年底发布了2020年度专项评价指标。

该专项评价指标覆盖推荐贫困地区企业挂牌家数、推荐公开发行并在精选层挂牌公司家数、推荐挂牌同时进入创新层公司家数、发行产品参与认购公开发行的股票只数等内容,体现了主办券商履行社会责任、推动业务创新、加强业务协同等方面成效。

本次主办券商执业质量评价结果中,则有中信建投、国元证券、中信证券等26家券商获得2020年度专项加分。

新三板特色券商涌现

随着主办券商前排梯队出现大换血,券商特色化发展趋势也愈发凸显。

在业内人士看来,大型券商凭借政策和资本优势强者恒强的发展逻辑下,证券行业将加速形成差异化发展格局,中小券商将结合自身特点进行特色化、精品化发展。

股转公司就表示,此次评价结果体现了正向激励导向性,涌现出一批新三板特色券商。从评价内容来看,本次评价除包含过往年度的合规质量外,主办券商开展推荐挂牌、发行并购、持续督导、做市、经纪、综合等业务的分项指标均为新增项目。

从评价结果看,开源证券、中泰证券、东吴证券等一批加速新三板业务布局的特色化发展券商在推荐挂牌、发行并购及持续督导等业务中均位居行业领先水平,评价档位结果相比往年上升明显。

其中,最终得分排名紧随申万宏源之后的开源证券,在新三板业务中亮点最为突出。

具体来看,在“专业质量得分”方面,开源证券排名第二,中泰证券、中信建投、安信证券依次排在第3-5名。

分项指标中,开源证券在“推荐挂牌业务”方面排名第一,2020年完成推荐挂牌项目数量33家。排名第二的是国融证券,2020年完成推荐挂牌项目数量19家。这两家券商挂牌数量远超后者。与此同时,开源证券在“发行并购业务”与“持续督导业务”方面均排名第二。

据wind数据显示,截至2021年2月2日,开源证券总持续督导企业家数573家,仅次于申万宏源,市场占有率进一步提升。东吴证券与国融证券则均持续督导314家,并列第四。

(作者:满乐,实习生陈芳 编辑:朱益民)

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