何为香港历史最悠久券商之一胜利证券的新驱动力?

何为香港历史最悠久券商之一胜利证券的新驱动力?
2021年01月27日 10:30 智通财经

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原标题:何为香港历史最悠久券商之一胜利证券的新驱动力? 来源:智通财经

2017年10月27日,随着收市铃声响起,在最后两位穿红马甲交易员结束交易后,港交所交易大堂关闭,整个香港证券业场内交易的时代随之结束。19世纪中叶发展至今,香港证券交易已走过一个半世纪,不断发展成为更加成熟、秩序更加完善的市场。

“中环人”一代接一代,如今的香港证券业也正式走进了电子交易时代。而与之一路共同成长的,还有背后众多银行和券商。创立于70年代的胜利证券(08540),便是其中之一。

成立至今,胜利证券见证了香港资本市场半个世纪的发展。1986年“四会合并”、香港联合交易所(联交所)正式开幕、交易大堂正式启用以来,公司经历了从交易大堂充斥着“红杉仔”、望远镜、大哥大和鱼翅捞饭的繁盛牛市,到1987年全球股灾、1997年亚洲金融危机, 2008年的金融风暴等数个完整经济周期的更迭转换。

可以说,公司的发展伴随了整个香港证券市场70年代以来不断繁荣畅旺的50年。而随着香港证券业走进又一个新时代,作为香港历史最为悠久的券商之一,胜利证券也发生了新的转变。

五十年的努力,因专而强

了解到,胜利证券的历史最早可追溯至1971年,正是香港股票经纪的黄金年代,彼时每家证券行每天盈利动辄达10多万至20万元。而自公司成立后不久,香港证券业便经历了一个小型股灾。在过去50年的发展过程中,公司挺过了一个又一个这样的周期转换。

对于这半个世纪的发展历程,胜利证券执行董事兼行政总裁高鹃曾用两句话囊括:“在风雨飘摇中长大”、“能在狂风巨浪中成长的,就注定有一个将来”。

作为一家老牌券商,胜利证券的英文名“Victory”深深透露着属于那个年代的历史印记。而其中文名“胜利”也同样表达这一个简单朴素的寓意——每个人都喜欢“胜利”,寄望着“从一个胜利走向另一个胜利”。

2018年,胜利证券正式于香港联交所上市,则是公司的另一个新起点。经历50年时光的打磨,“稳健”成为了深深刻在胜利证券基因上的烙印。2017-2019年,胜利证券经办的环球股票交易额由1702亿美元大幅增至2961亿美元,2018-2019年年增长率达74%。其中,美股经纪业务交易额达逾2000亿美元,于券商中达到行业前五水平。

一直以来,为企业及个人提供优质的投融资一体化全面金融服务是胜利证券的发展愿景。截至目前,客户能够通过公司的多平台交易系统及APP买卖于联交所、上交所、深交所及澳大利亚、加拿大、欧洲、日本、新加坡、英国及美国等地交易所上市的证券及中国B股。

多元化的交易平台及长期稳健的专业能力,成为胜利证券服务受到客户认可的原因之一。截至目前,公司五年以上客户占比达到60.9%。

而面对同行竞争,在香港这个高手云集之地,胜利证券的竞争者有众大型银行、券商。对此,高鹃曾表示:“与这些银行券商巨头竞争充满挑战,我们很早就开始积极寻找并已经找到了适合我们自己的成长路径。我深信每一个大企业都经历由小长大的过程, 而我们正在自己的道路上不断发展壮大。”

将基础业务做得更坚实、更专业,因专而强、因强而大,则成为胜利证券50年来在行业中制胜的关键。

自胜利证券上市后,公司一方面开发并完善PMS和OMS系统,在提升个体用户体验的同时,满足机构客户追求的交易速度和交易市场需求。另一方面,在业务布局上,胜利证券上市后形成了经纪业务,资产管理以及资本市场三大业务板块。专注于服务高净值个人客户和企业客户。

而其中,经过对资产管理团队投研能力数年的着力打造,随着个人海外资产配置及企业资金管理的需求快速提升,胜利证券资产管理服务业务于近年取得了快速发展和优异表现。

资管业务迎来快速增长点

胜利证券着力打造的三大业务板块当中,资产管理业务得到快速发展2019年,经过数年来对资管团队投研能力的着力打造,公司资管业务已被证明能够为客户提供持续优异的回报。

据了解到,通过“投研一体化”,胜利证券资管业务主要包括了基金管理、专户管理及投资顾问三大模块。 在基金管理方面,胜利证券根据风险和回报设立了三种不同策略的投资基金,包括证券投资基金、固定收益投资基金组合以及IPO投资基金组合。

其中,证券投资基金根据宏观趋势,选择景气度提升的行业,并投资于行业中的龙头企业;固定收益投资基金组合则通过债券通主要于内地债券市场投资国债或政策性银行和商业银行债券;IPO投资基金组合旨在追踪各种公司的首次公开募股(IPO)的单位信托基金 (Unit Trust),通过对香港交易所上市的目标公司进行投资来获得回报收益。

据胜利证券财富管理部董事总经理邵丹在接受专访时表示,2020年胜利证券资产管理业务整体回报达到近50%,近三年,公司各证券基金的整体表现也均超过40%,公司数年的努力在2020年取得成果。

业务实现快速增长背后的驱动因素,一方面是来自公司过去50年以来的稳健历史和多元化业务以致客户积累;另一方面,个人海外资产配置及企业资金管理需求的快速提升,也成为胜利证券资管能力提升后的市场机遇。

除此之外,公司近年来积极发展Fintech能力,自主研发打造出一套高效、功能完备、安全可靠的后台系统,则也是公司业务得以快速增长的隐性因素之一。

据了解,目前,胜利证券后台系统分别对接业务功能模组、基础支撑平台、外部系统三大体系。2019年,公司推出了全新APP“胜利证券专业版”;2020年,公司也完成了线上开户程序的开发,并推出全新的快速电子支付系统——电子直接扣帐授权(sDDA)。

在公司充分利用如今的Fintech技术后,各地客户只需10分钟便可通过线上开户程序设立个人证券账户;电子化快捷入款/转款功能则使客户得以直接从预设的银行账户将资金存入其证券帐户、一键到帐,实现交易和资金交收自动化,方便资金调配,务求客戶能把握好每一个投资良机。

对一系列业务及技术的升级打磨及50年来稳健历史经验累积,成为胜利证券于2020年再度成功抵御市场冲击的关键。2020年,许多香港券商因受到公共卫生事件影响选择出售资产或退出行业,相反胜利证券反而在收购资产及开拓新业务。

据邵丹介绍,自完成了线上开户程序开发后,公司在没有进行大规模宣传和推广的情况下,便在2020年迎来许多内地客户的增长。加上此前的客户基础,截至目前,胜利证券已有近一半的客户来自内地。未来,公司也将投放更多资源到资产管理分部,通过如收购资产或拓展新业务等方式,实现AUM的快速扩张。

多管齐下实现AUM扩张

据胜利证券财富管理部董事总经理邵丹介绍,目前,胜利证券全资控股的私募基金管理公司已经在广州成功注册并已经完成注资,正在进行私募基金管理人牌照备案申请。

除此之外,胜利证券已于新加坡参股了一家资管公司,成功获取新加坡资管牌照并正全力开展业务,公司同时也正关注日本和韩国的资产管理机会。

与此同时,受公共卫生事件等因素影响,今年有许多香港券商也面临着严峻的生存危机,特别是一些中小型的港资券商。据邵丹介绍,胜利证券趁此机会也在积极关注潜在的收购目标。

当前,胜利证券业务已通过设立业务分支公司、参股等方式完成在多地设点,实现资产管理业务外延,也有利于客户分散区域性风险管理。 目前业务点分布在香港、内地、新加坡、日本等地。

在客户拓展方面,截至目前,胜利证券的客户主体大部分由香港本地高净值客户、家族办公室等构成。通过设立专户管理,胜利证券为每位高净值客户定制投资方案,并通过动态投资策略降低相应的投资风险,具备较强的高净值客户维护能力。

随着近五年来内地客户的增加,香港和內地的客户比例接近50:50,内地客户也成为胜利证券业务快速增长的原因之一。据邵丹表示,公司非常看好内地市场和A股发展, 因此在内地积极布局资产管理业务。未来,公司销售团队人才也将向内地市场倾斜。

除拓展内地市场外,机构客户也是公司新客户拓展的主方向之一。据邵丹介绍,除券商最基础的经纪业务外,公司2020年增速则也体现在IPO承销业务及资管业务中。

了解到,在权激励服务(ESOP)方面,胜利证券以类私人银行Relation Manager的模式全程跟进与B端的沟通,第一时间解决客户需求,为其提供定制化服务。由此,ESOP业务为资管业务注入了许多上市公司大股东、高管等高净值客户。除此之外,承销业务所吸引而来的一些基金客户,也是公司高净值客户群的一大来源。

整体来看,在设立分支机构、资产收购、内地市场及高端客户拓展等,将成为胜利证券各主營业务实现快速增长的主要驱动力。据邵丹表示,相信未来3年内,资管业务也将真正成为公司的主要收入来源。

而作为一家五十年如一日为客户提供投资、咨询、财富规划的香港券商,胜利证券由一家在香港创立的小Office,在大大小小各种金融风暴动荡后,屹立不倒而且脱颖而出。凭借50年来的稳中求进,有效风控和努力不懈用心经营,可见公司将迎来更大的发展空间。

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