东方电气股份有限公司监事会关于2019年A股限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明

原标题：东方电气股份有限公司监事会关于2019年A股限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明 来源：中国证券报

原标题：东方电气股份有限公司监事会关于2019年A股限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、公示情况

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，东方电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年9月5日召开九届十七次董事会及九届十次监事会，审议通过了《关于公司〈2019年A股限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等议案，再于2019年9月27日召开九届十九次董事会及九届十二次监事会，审议通过了《关于公司〈2019年A股限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》等议案，并将2019年A股限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）拟激励对象的姓名和职务通过内部OA系统进行了公示。根据《管理办法》和《公司章程》等的有关规定，公司监事会结合公示情况对《东方电气股份有限公司2019年A股限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”）拟激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查意见如下：

公司除于2019年9月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公告了《激励计划（草案修订稿）》及其摘要和《东方电气股份有限公司A股限制性股票激励计划激励对象名单》（以下简称“《激励对象名单》”）外，还通过内部OA系统将公司本次拟激励对象的姓名及职务予以公示，公示时间为2019年9月27日至2019年10月8日。公示期限内，公司员工可通过书面或口头形式向公司监事会反映。

公示期间，公司员工向公司监事会询问了激励对象确定规则、流程等情况，监事会和有关部门进行了认真反馈。截至2019年10月9日，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的任何异议。

二、监事会核查意见

根据《管理办法》、《公司章程》的有关规定，结合公司对拟激励对象名单及职务的公示情况及监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：

1、东方电气股份有限公司2019年A股限制性股票激励计划拟向激励对象授予3,000万股限制性股票，其中，首次授予限制性股票2,900万股，预留100万股。根据《东方电气股份有限公司2019年A股限制性股票激励计划（草案修订稿）》及H股通函，本次股权激励对象不包括本公司独立非执行董事及监事，也不包括单独或合计持有本公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。综上所述，本次股权激励拟授予的3000万股限制性股票中，首次授予及预留的限制性股票激励对象均不包括本公司董事及监事。

2、列入本次《激励对象名单》的人员均为公司实施本激励计划时的公司任职人员，具备《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定的任职资格。

3、本次拟激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

4、本次拟激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

5、本次拟激励对象均不存在《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配〔2006〕175号》第三十五条规定的下述情形：

（1）违反国家有关法律法规、上市公司章程规定的；

（2）任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄漏上市公司经营和技术秘密、实施关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市公司形象有重大负面影响等违法违纪行为，给上市公司造成损失的。

6、本次拟激励对象均符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，均符合《激励计划（草案修订稿）》及其摘要规定的激励对象范围。

综上，监事会认为，本激励计划拟激励对象均符合有关法律、法规及规范性文件的规定，其作为本激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。

特此说明。

东方电气股份有限公司

监事会

2019年11月8日