5月31日，资本邦讯，招商证券(600999.SH，06099.HK)发布关于子公司被香港证监会采取纪律行动的公告。
公告显示，近日，香港证券及期货事务监察委员会（简称“香港证监会”)发布新闻稿，因本公司的全资子公司招商证券(香港)有限公司(下称“招证香港”)错误处理客户款项(发生于2011年10月至2014年9月期间)，香港证监会对招证香港采取纪律行动，包括处以罚款500万元港币。
招商证券称，上述问题系因招证香港在程序及监控方面有所缺失，包括员工对于相关规则理解有偏差等所致，处理不当的客户款项均在日内转回客户账户，未造成客户损失。招证香港经自查发现问题，并主动报告香港证监会。招证香港已于2015年委聘一家独立检讨机构完成了独立的合规及监控检讨，并及时进行内部回顾检讨，切实加强内部监控，保障客户利益。
招商证券于2009年11月17日上市，实控人为招商局集团有限公司，主营证券经纪，证券投资咨询等业务。
头图来源：123RF
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