8月14日，上海证券交易所下发关于对上海同济科技实业股份有限公司（以下简称“同济科技”或“公司”）及有关责任人予以监管警示的决定。上交所称，同济科技存在公司章程存在不规范、部分制度存在不合规、未按规定填写内幕信息知情人档案、部分董事未按规定出席股东大会等违规行为。上交所决定对同济科技及时任董事会秘书骆君君、史亚平予以监管警示。
▲上交所公告截图
根据中国证券监督管理委员会上海监管局出具的《关于对上海同济科技实业股份有限公司采取责令改正措施的决定》(沪证监决[2024]132号)查明的事实及上海同济科技实业股份有限公司(以下简称公司)于2024年4月27日披露的《关于上海证监局对公司采取责令改正措施的整改报告》，公司在规范运作方面存在以下违规行为。
一是公司章程存在不规范。公司章程中关于股东提名董事的规定不符合《上市公司股东大会规则》的相关规定。
二是部分制度存在不合规。公司相关制度中规定的公司为其他企业提供财务资助、为股东提供担保的审批权限等有关规定不符合《上海证券交易所股票上市规则(2023年8月修订)》(以下简称《股票上市规则》)的相关规定。
三是未按规定填写内幕信息知情人档案。公司2021年半年度报告、季度报告以及2022年一季度报告未填写内幕信息知情人档案，不符合《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》《上市公司监管指引第5号-上市公司内幕信息知情人登记管理制度》的相关规定。
此外，公司还存在部分董事未按规定出席股东大会的情形，不符合《上市公司股东大会规则》的相关规定。
综上，公司上述行为违反了《上市公司股东大会规则》第十四条、第二十六条，《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》，《上市公司监管指引第5号-上市公司内幕信息知情人登记管理制度》第六条，《股票上市规则》第2.3.4条、第6.1.9条、第6.1.10条，《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》第三十四条等有关规定。
责任人方面，公司时任董事会秘书骆君君、史亚平作为公司信息披露事项具体负责人，未能勤勉尽责，对任期内公司违规行为负有责任，违反了《股票上市规则》第2.1.2条、第4.4.2条等有关规定及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》做出的承诺。
鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，我部作出如下监管措施决定：
对上海同济科技实业股份有限公司及时任董事会秘书骆君君、史亚平予以监管警示。
读创财经综合
审读：汪蓓
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