投行负责人姜诚君辞职，海通证券面临业绩、合规双重考验

　　姜诚君于2000年加入海通证券，2023年6月升任副总经理，其负责的投行业务近期多次被罚

　　7月31日傍晚，海通证券发布公告称，公司董事会收到姜诚君的辞职报告，其因个人原因申请辞去公司副总经理职务，辞职后，其将不再担任公司任何职务。

　　官宣辞职前，加入海通证券24年、2023年升任副总经理、作为投行业务负责人的姜诚君，因变动传闻受到业内关注。

　　姜诚君的突然离职再次将海通证券推上风口浪尖。实际上，如今的海通证券正面临着业绩与合规的双重压力。受海通国际巨额亏损严重拖累，根据2023年年报，海通证券的营收排名从行业第二跌落至第八，净利润排名也已从曾经的前五跌落至27名。在合规方面，海通证券多次收到监管层罚单，作为保荐业务负责人，姜诚君也在今年年初被监管警示。

　　投行老将突然辞职

　　公开资料显示，姜诚君1968年出生，经济学硕士、经济师。加入海通证券前，1993年至1994年任厦门国贸干部，1994年至2000年任厦门国泰企业股份有限公司金融证券部副经理、投资管理与发展部经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。

　　2000年，姜诚君加入海通证券，先后担任投资银行部副总经理、总经理，投资银行总部总经理，总经理助理、董事会秘书等职位。2023年6月，姜诚君升任海通证券副总经理。

　　姜诚君的离职有些突然。7月18日，其还以海通证券副总经理、投资银行委员会党委书记的身份出席海通证券公司内部的“廉洁文化作品展”并为作品展揭幕。

　　作为海通证券投行负责人，公开资料显示，姜诚君曾在2016年任证监会第六届并购重组审核委员会委员。数据显示，其参与审核了51个项目，未通过9个。

　　根据海通证券年报，2021年至2023年，姜诚君的年薪分别为549.7万元、317.8万元和198.7万元。

　　业绩连续下滑

　　对于海通证券来说，仅仅两三年的时间，就因业绩下滑面临掉出一梯队的风险。

　　从2011年到2021年，海通证券的营业收入连续11年居于行业第二。但在2022年，其营收排名跌至第七名，2023年未能扭转困境，排名滑落至第八。净利润方面，2021年尚排名第四，2022年下滑至第十，2023年已经滑落至第27名，净利润仅为10.08亿元。

　　海通证券刚刚公布的2024年半年度业绩预告显示，预计上半年实现净利润4.98亿元到7.45亿元，同比减少76.81%到84.50%。

　　海通证券发布的公告显示，经初步评估，公司2024年4~6月计提信用减值损失6.07亿元，计提其他资产减值损失1753.92万元，合计计提资产减值损失6.25亿元，对净利润的影响超过公司2023年经审计净利润的10%。

　　海通国际近两年一直处于风口浪尖上。因踩雷地产债等，海通国际2022年巨亏65.4亿港元，规模超过此前五年的利润。2023年10月9日，海通证券公告称，对海通国际进行私有化。2024年1月，海通国际正式退市。

　　根据海通证券年报，2023年海通国际再次录得亏损72.91亿元，两年合计亏损超130亿元。

　　投行业务多次被罚

　　除了业绩持续下滑，海通证券在合规方面面临巨大压力，近几年屡收罚单，内控合规成为监管处罚中多次提到的关键词。

　　2021年，海通证券、海通资管在永煤债实质违约事件中出现严重违规，监管部门认为海通证券合规风控机制存在缺失，对海通证券、海通资管暂停相关业务展业的监管措施，并对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。

　　在2021年券商分类评级中，海通证券由此前的AA连降两级至“BBB”。

　　2022年6月，证监会认定海通证券在境外子公司规范整改过程中，存在境外子公司未按规定履行完毕备案程序、境外经营机构股权架构梳理及整改方案制定工作不认真、存在重大错漏、公司章程未按规定修订等情况，责令海通证券改正并对高管进行约谈。

　　合规问题不断，2023年6月，证监会公布了最新一批证券公司白名单，海通证券再次未能入选。

　　海通证券近期因投行业务多次被罚，刚刚离职的姜诚君作为投行负责人也在今年年初收到上交所的罚单。

　　2024年1月，上交所官网公布了一份对海通证券及其时任保荐业务负责人姜诚君予以监管警示的决定书，相关保荐项目的两名保荐代表人也在同日遭监管警示。

　　2024年2月，海通证券保荐的项目科利德主动申请撤回IPO，随后海通证券被上交所通报批评。根据通报，科利德涉及研发人员数量存在出入、研发投入金额披露不准确、研发领料与其实际需求不匹配等多个造假问题。

　　2024年3月，因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白（维权）2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，证监会对海通证券实行立案调查。海通证券收到的《行政处罚决定书》显示，在中核钛白案中，因协助其他机构实现不当股票收益，这一行为违反了相关监管规定，海通证券及相关方总计被罚没超过2.34亿元。

　　值得注意的是，今年以来，海通证券承销保荐IPO数量5家，行业排名第一，但在项目质量上却存在诸多瑕疵。数据显示，2024年以来，由海通证券保荐、主动撤回的IPO项目数量已达到24家，在所有券商中位居第三。

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