北交所券商执业评价榜出炉 前十名公司季度大洗牌

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　　近日，北京证券交易所、全国股转公司发布了2024年第二季度 证券公司 执业质量评价结果。相较上一季度，前十榜单大洗牌，有7家 券商 被挤出。具体到评价指标来看，合规质量扣分集中在保荐业务和持续督导业务上；在专业质量得分上，仅三成券商在10分及以上。

　　数据显示，第二季度共有102家券商参评，新增了展业不久的渣打证券。按 综合 总分看，相较上一季度，前十名的阵容有不小变化。 中信建投 、 中信证券 、开源证券为“老面孔”， 申万宏源 、 东方财富 等7家券商均为新晋选手。其中， 东吴证券 、 海通证券 、 国金证券 排名大跃升，分别较上一季度提升16、12、14个名次。

　　有进有出，被上述新“十佳选手”取代的券商中， 第一创业 名次下降最多，从第一季度的榜首跌至二季度的33名。名次下滑较多的券商还有民生证券、万联证券、 浙商证券 、 国泰君安 。

　　排名居于最后十位的券商中，以外资券商居多。不过，这跟其尚未展业或业务少有关。比如大和证券、瑞银证券、野村东方、渣打证券，既无专业服务质量加分，也无合规质量扣分。因此，和上一季度相比，外资券商的排名未有明显变化。后十名中还包括 华林证券 、 中银证券 、 中原证券 等。其中，中原证券以98.91分居于最末，名次相较上一季度排名“腰斩”，这也是唯一一家扣分多于加分的券商。

　　根据评价细则，执业质量主要从专业服务质量、合规执业质量以及其他对评价有重要影响的事项进行评价，以100分为基础分，专业质量为加分项，合规质量为扣分项，综合计算后排名。其中，专业质量指标主要包括证券公司为企业、投资者等市场主体提供专业服务的数量、金额等情况。合规质量指标包括证券公司在开展业务过程中出现的执业质量负面行为记录、被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况。

　　统计数据显示，第二季度共有18家券商的合规执业质量被扣分， 国信证券 （-8分）、中原证券（-8分）、国泰君安（-6.67分）三家券商居前。分业务类型来看，券商第二季度多在持续督导业务和保荐业务上丢分。

　　再从专业质量来看，98家券商都有加分，但表现较为分化。三成券商加分在10分及以上，其余券商都不足10分。加分居多的前三家券商分别是中信建投、东吴证券、开源证券。

　　从不同业务加分情况可以看出，不同券商在北交所业务布局上各有特点。在保荐业务、发行并购方面，中信建投、东吴证券表现较为突出；在经纪业务方面，东方财富、银河证券、 华泰证券 得分较高；在研究业务方面，开源证券以10分“一枝独秀”；在新三板挂牌业务方面，中信建投和海通证券得分较高。

　　整体看，在新三板推荐挂牌业务方面获得加分的券商数量明显要高于上一季度，这也在一定程度上印证了当前的新三板“挂牌申报热”。显示，6月份，已有191家企业申报新三板挂牌获得受理，同比增长超2倍。此外，截至目前，已有74家企业通过审查，等待挂牌。

　　值得注意的是，去年下半年以来，北交所一直是各家券商力争的业务高地。不过，从执业质量评价结果来看，尽管目前大型券商和中小券商都在竞相分食北交所蛋糕，但每个季度的排名座次并不十分固定。榜单前20名中，券商名次经常变换，且幅度不小。这表明，格局未定，无论是大中小券商，当前北交所业务仍有较大竞争空间。

　　仅就首发融资项目来看，截至7月13日，113个首发（IPO）项目正在排队审核中，背后涉及70家券商，开源证券、国投证券、东吴证券等中小券商在项目数量方面占优。大型券商方面，中信建投和申万宏源项目数量在10个及以上。

　　新三板挂牌项目方面，74家待挂牌企业，由43家券商主办。东莞证券、开源证券、国投证券、浙商证券等中小券商的项目数量，较之中信建投、海通证券，也不遑多让。

　　北交所做市业务也是券商发力方向。显示，按做市股票只数来计算，前十榜单中，大型券商和中小券商平分秋色。北交所做市股票数量居前的券商分别是 中泰证券 、国泰君安、 兴业证券 、华源证券、申万宏源、中信证券、 天风证券 、上海证券、粤开证券和中山证券。

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