罚没971.7万元！广发证券在美尚生态保荐业务中违法违规_新浪财经

9月22日，广发证券公告，因在美尚生态景观股份有限公司（以下简称“美尚生态”）保荐业务中违法违规，收到中国证监会处罚，累计罚没公司971.7万元。同时，证监会对两名责任人王鑫、杨磊杰给予警告，并分别处以25万元罚款。

经查，广发证券担任美尚生态2018年非公开发行股票项目的保荐（主承销）机构，出具的保荐书等文件存在虚假记载。

广发证券在担任保荐（主承销）机构期间未勤勉尽责，包括：核查大额银行存款账户程序设计不到位，对美尚生态银行存款函证程序执行不到位；对应收账款的函证程序、尽职调查程序执行不到位；对2018年非公开发行股票的募投项目走访程序执行不到位；对美尚生态重要银行借款合同查验不到位；对美尚生态申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构专业意见支持的内容，未获取充分的尽职调查证据和作出独立判断。

对于广发证券上述违法行为，美尚生态项目保荐代表人王鑫、杨磊杰是直接负责的主管人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十一条第三项，第一百九十二条的规定，中国证监会决定：对广发证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入943,396.23元，并处以943,396.23元罚款；没收承销股票违法所得7,830,188.52元，并处以50万元罚款。对王鑫、杨磊杰给予警告，并分别处以25万元罚款。

（文章来源：大河财立方）

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