代客理财要注意！交易金额147亿，盈利5500万，被罚超1亿！|股票_新浪财经

　　代客理财要注意了，又有人被罚了！

　　交易金额高达147亿，被罚超1亿！

　　代客户炒股近7年，盈利近5500万

　　6月30日晚间，上海证监局官网显示，海通证券一从业人员刘某因违法炒股收到行政处罚决定书，被罚没1.09亿元。

　　据了解，刘某在2013年9月加入海通资管，2013年9月24日至2020年6月3日期间，刘某先后任海通资管研究员、投资经理、权益投资部副总监(主持工作)。作为头部券商资管员工，刘某自然也属于证券从业人员。

　　在任职近7年的时间里，刘某先后利用“秦某珍”海通证券信用账户、“许某兰”海通证券信用账户、“周某玲”海通证券信用账户、“王某华”海通证券普通账户及“毛某东”海通证券信用账户持有、买卖股票，通过刘某个人使用的手机和电脑设备委托下单共计24623笔，占总委托下单笔数的89.37%，累计交易金额近147亿元，盈利超过5400万元。

　　对此，上海证监局认为，刘某作为证券从业人员，利用5个证券账户持有、买卖股票的行为，违反了《证券法》中关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定，构成“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的违法行为。

　　根据刘某违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，上海证监局决定：责令刘某依法处理非法持有的股票，没收刘某违法所得5463.87元，并对刘某处以5463.87元罚款。也即“没一罚一”，合计罚没金额高达1.09亿元，同样创近年个人罚金记录。

　　据悉，刘某及其代理人在听证会和陈述、申辩材料中曾经提出，《行政处罚事先告知书》中确定的罚款金额过高，远超当事人承受能力。

　　上海证监局表示，对刘某处罚建议已综合考虑了违法事实、情节与社会危害程度等因素，确定的处罚幅度适当。结合在案证据，刘某并未主动中止违法行为。刘某提出的家庭情况困难，不属于《行政处罚法》规定的应当从轻或者减轻行政处罚的情形。

　　上海证监局表示，上述当事人应自收到处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交证监会，到期不缴纳罚款的，可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。

　　此外，处罚决定书透露，目前刘某利用未公开信息交易案已在刑事审判阶段，尚未判决。

　　公司官网显示，上海海通证券资产管理有限公司是海通证券的全资子公司，于2012年7月开业，注册资本为22亿元人民币，是目前国内注册资本金雄厚的券商系资产管理公司之一。

　　借老婆名义炒股，亏损仍被罚款3万元

　　同一天，厦门监管局也出具一则行政处罚决定书，披露国盛证券员工柳仲信的违法行为及处罚结果。因私下接受客户委托买卖证券和借他人名义持有、买卖股票，柳仲信被“没一罚五”。

　　经查，2018年12月3日至2022年3月31日，柳仲信担任国盛证券厦门莲花南路证券营业部客户经理。这期间，柳仲信私下接受8名客户委托买卖证券，累计开展证券交易2892笔。上述证券账户交易资金均为客户自有资金，柳仲信未获取收益分成或报酬，但从国盛证券取得佣金提成收入2282.99元。

　　另外，在2019年3月22日至2020年1月6日期间，柳仲信决策并操作“雍某娜（为柳仲信的配偶）”证券账户买卖股票262笔，累计交易金额910.6万元，交易整体亏损。

　　早在2020年6月，国盛证券依据公司内部规章制度对柳仲信私下接受客户委托买卖证券的行为给予过处分。