原标题:证监会拟决定对国海证券(000750.SZ)及相关人员作出行政处罚,因其涉嫌未勤勉尽责案 来源:智通财经
国海证券公告,公司于2021年12月2日收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》,经查,国海证券为胜通集团发行公司债券提供服务涉嫌未勤勉尽责案,已由证监会调查完毕,证监会依法拟对公司及相关人员作出行政处罚及采取市场禁入措施。证监会拟决定对国海证券责令改正,给予警告,没收违法所得1798万元,并处以60万元罚款。对孙彦飞给予警告,并处以30万元罚款;对刘延冰给予警告,并处以20万元罚款;对沈婧给予警告,并处以10万元罚款。证监会拟决定对孙彦飞采取5年证券市场禁入措施。
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