监管“零容忍” ST金花、雅本化学、ST步森同日被罚

原标题：监管“零容忍” ST金花（维权）、雅本化学（维权）、ST步森（维权）同日被罚 来源：大众证券报

今年以来，金融委和证监会在多次会议中提及对资本市场违法行为“零容忍”。证监会在近日召开的年中工作会议时提出，下半年将继续严厉打击资本市场违法犯罪行为。8月5日晚间，ST金花(600080)、雅本化学(300261)、ST步森(002569)分别公告称，收到证监会的《行政处罚决定书》或《事先告知书》。

“监管对于违法上市公司从立案调查到处罚落地的节奏比起以往，明显加快了很多。”上海沪紫律师事务所刘鹏律师告诉记者，“以ST金花为例，公司于2020年5月29日收到证监会《立案调查通知书》，在调查两个月后即被行政处罚事先告知，七个工作日后处罚正式落地。”

ST金花被处罚的原因，是控股股东违规占用公司资金。经证监会查明，金花投资为ST金花的控股股东、关联方，西安桑硕、西安鸿辉为ST金花的其他关联方。2019年1月1日至2019年12月31日，金花投资通过非关联方与上市公司签订《借款协议》《财务顾问合同书》、其他关联方西安桑硕和西安鸿辉通过与ST金花及其子公司签订《借款协议》的方式，累计从上市公司拆借资金2.78亿元(2020年6月29日前分批次全部归还)，占ST金花2018年末经审计净资产的15.68%。

雅本化学则倒在了蹭热点的“忽悠式”信披上。今年2月3日、2月4日，雅本化学在互动易对投资者关于“公司是否生产用于新冠肺炎疫情相关抗病毒药物的医药中间体”等提问回复中表示，子公司朴颐化学是抗病毒药阿扎那韦及达芦那韦关键中间体的主要供应商。

事实上，雅本化学在互动易回复、《关注函回复》披露信息均存在问题，公司将下游客户生产销售的医药中间体统计成自己的收入。证监会认定，雅本化学信息披露未能客观、准确、完整地反映涉及达卢那韦医药中间体业务的实际情况，夸大了公司该业务的收入、产量、销量和市场地位，具有较大误导性。

收到《行政处罚事先告知书》的ST步森涉嫌两项违规担保未及时披露：为时任实控人徐茂栋实际控制企业天马轴承集团股份有限公司向德清县中小企业金融服务中心有限公司借款1亿元提供担保;为徐茂栋实际控制企业天马股份向深圳前海汇能金融控股集团有限公司借款1亿元提供担保。

资料显示，我国证券市场投资者已经达到1.67亿人，其中95%以上为中小投资者。长期以来，由于中小投资者数量多且分散，当受到证券违法行为侵权时，许多中小投资者往往因为种种原因，成为弱势的一方。

但在刘鹏律师看来，对资本市场违法违规行为进行行政、民事的双向追责，将逐渐成为趋势。“根据虚假陈述司法解释规定，上市公司因信息披露违法受到证监会行政处罚的，权益受损的投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。”刘鹏律师表示。

针对ST金花、雅本化学、ST步森的虚假陈述行为，刘鹏律师认为：1.凡在2019年1月3日买入ST金花至2020年4月29日仍持股;2.于2020年2月3日买入雅本化学至2020年3月15日仍持股;3.于2017年10月31日买入ST步森至2018年6月4日仍持股;4.于2017年9月10日买入ST步森至2019年8月26日仍持股。符合上述任一条件的投资者，可以通过微信公众号“大众证券报”(特征码：11011)报名参与索赔预征集。

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