*ST秋林高管为何失联?30亿骗贷案浮现 资本掮客玩崩

*ST秋林高管为何失联?30亿骗贷案浮现 资本掮客玩崩
2019年12月10日 21:52 新浪财经综合

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  来源:21世纪经济报道

  原标题:独家起底!*ST秋林(维权)高管为何失联?30亿骗贷案浮现 资本掮客“玩崩”了... 

  *ST秋林(600891.SH)多事之秋似乎看不到头。

  10多天前,*ST秋林发布公告称,其公司债“18秋林01”在高管失联、业务停滞、存货不实以及应收款无法回收的状态下宣告违约。

  而早在7个月前,“16秋林01”及“16秋林02”两期债券业已违约。

  这家“百年老店”陷入如今的尴尬境地,与其实控方卷入了大庆农商行的融资骗贷案有关。

  21世纪经济报道多独家获悉,*ST秋林的实控方通过一份天津滨海农商行(下称滨海农商行)的“假保函”,在大庆农商行处骗取获得了高达30亿元的贷款,而正是该案的暴露,掀开了*ST秋林事件的冰山一角。

  围绕*ST秋林的东窗事发,更多资本故事正在同步上演:一些隐性关联方正在浮出水面,一些大型资本集团的旧部亦闪现其间,而某些暗中操盘的食利者或已远避境外。

  东窗幕后

  *ST秋林的案发于今年年初。

  2月12日,作为*ST秋林实控方的三家股东天津嘉颐实业有限公司(下称嘉颐实业)、颐和黄金制品有限公司(下称颐和黄金)、黑龙江奔马投资有限公司(下称奔马投资)所持有的全部股份遭冻结。

  交易所信息显示,上述三家公司分别为*ST秋林第一、二、四大股东,合计持有股份比例达50.02%。

  与此同时,*ST秋林董事长李亚、副董事长李建新双双宣告失联,至此*ST秋林开始陷入业务停滞、债券违约的境地。

  *ST秋林实控方遭遇的股权冻结和高管失联,均与其卷入大庆农商行的30亿元骗贷案有关。

  21世纪经济报道记者独家获悉,*ST秋林实控方的三家公司,通过一份滨海农商行的“假保函”,从大庆农商行处获得了高达30亿元的贷款融资,而正是该案的事发,导致其高管悉数失联。

  一位接近滨海农商行人士表示:

  开始是天津方面发现了这个假保函的问题,觉得问题比较严重,但因为是大庆农商行放的款,所以又转到了大庆来办。

  但是滨海农商行不知道这个事情,所以就成了萝卜章事件。

  *ST秋林的股权冻结历史作证了上述信息,公开信息显示,起初冻结上述股份的部门是天津市有关部门,随后数周内,大庆市有关部门也对该笔股权进行了冻结。

  在该案爆发前,大庆农商行就已卷入反腐风波。2018年12月,该行原行长李明贵涉嫌严重违纪违法接受调查,而在1月11日,银保监会大庆监管分局对大庆农商行违规办理同业业务进行了处罚。

  记者独家获悉,大庆农商行当时会接受滨海农商行的“假保函”并提供授信,与该案的一名关键“内鬼”即原滨海农商行副行长方堃的出力有关。

  媒体报道显示,这位出生于1966年的女行长方堃,已于今年1月19日被带走接受调查。

  “当时方堃带着大庆方面见了‘行长’,但其实这个行长并不是真的‘行长’,但通过这种方式做成了同业之间的假担保。”上述接近滨海农商行人士透露。

  方堃并非与*ST秋林毫无关系,公开资料显示,延吉市吉叶农业发展有限公司(下称吉叶农业)目前持有*ST秋林2.87%的股份,是第三大股东,而吉叶农业的实控人为赵志颉。多位接近方堃人士透露,赵志颉与方堃二人曾为情侣关系,目前赵志颉本人也被带走调查。

  工商资料显示,今年2月28日,赵志颉直接或间接持有的业绩农业吉叶农业100%股权也遭到了大冻结,而仅仅一天后,嘉颐实业等三家*ST秋林的实控方企业所持股份也遭冻结。

  谁的*ST秋林?

  因实控方卷入刑事案件而导致业务停滞的*ST秋林,多年来在实控人的信披上就存在争议。

  据交易所登记的实控人信息,*ST秋林的实控人为平贵杰,但副董事长李建新一直被市场指为*ST秋林真正的“话事人”。

  早在2015年-2016年,上交所对李建新是否为*ST秋林实控人这一问题进行过多次问询,但每一次都被*ST秋林否认。

  直到李建新失联后的今年3月12日,*ST秋林在一份对上交所的回函中,一反常态的罕见回复称,嘉颐实业等三家持股平台均由李建新、李亚二人控制和负责,其本人并未参与经营管理,这无疑进一步坐实了此前市场有关李建新为*ST秋林实控人的猜想。

  一位接近嘉颐实业人士称,大庆农商行所发放的30亿元贷款,疑似为李建新所获取,而李建新如今已踪迹难寻。对此记者多方联系嘉颐实业、颐和黄金和奔马投资,对方始终未能接听。

  上海一位投行人士坦言:

  “如果不是实控人的失联,导致公司账目不清、业务停滞,*ST秋林可能也不会发生如今的违约局面。”

  公开资料显示,李建新为天津当地知名的民营企业家,曾在天津创办天津领先控股集团有限公司(下称领先控股)并担任董事长,并涉足医药、黄金、航空、金融等多个领域。

  但另一方面,李建新也曾在资本市场上有过“前科”,其与领先集团在2011年曾因内幕交易中润科技一案遭到证监会处罚。

  从公开信息来看,赵志颉与李建新也存在潜在关联,例如两人的主要商业布局均在天津地区。

  不仅如此,工商资料显示,2011年成立的一只名为天津凯德壹选股权投资基金的合伙基金中中,赵志颉控制的天津壹选股权投资基金管理有限公司和李建新及领先集团旗下的颐和黄金同在其中持有份额。

  一位接近领先控股人士分析认为,赵志颉有可能牵线,促使方堃为李建新的领先集团获取贷款提供便利。

  上述接近领先控股人士透露:

  “李建新、赵志颉和方堃都是存在关系的,而事后李建新失联了,方堃、赵志颉同时被带走调查了。”

  远走他乡的幕后操盘手

  火焰往往燃起于看不见的地方。

  21世纪经济报道记者独家获悉,在*ST秋林案发后的一地鸡毛中,还有一名被忽视的神秘人物,在大庆农商行融资案中扮演“关键人物”。

  2014年,一家名为深圳前海南方增长资产管理有限公司(下称前海南方资产)的私募机构管理人完成了在中国证券投资基金业协会的登记。

  三年后的*ST秋林中报显示,这家注册地与之相隔数千公里的私募机构旗下的基金产品——深圳前海南方增长鸿运稳健证券投资基金(下称鸿运稳健),成为了*ST秋林的前十大股东。

  在此之后,鸿运稳健一度对*ST秋林进行增持,截至去年底,鸿运稳健的持股比例已达到1.11%。

  这家前海南方资产的实控人刘靖,正是此案中的另一“关键人物”。

  刘靖在公开信息相对低调,从工商资料可知,刘靖在9家公司担任股东,并在15家公司担任高管,但其始终通过控股北京锦程苌青投资咨询有限公司(下称锦程苌青),持有前海南方资产50%的股份。

  从公开信息来看,刘靖与李建新、赵志颉也存在诸多交集。

  2016年,李建新旗下的天津领先药业连锁集团有限公司认缴2000万元获取黑龙江林甸农商行10%的股份,而刘靖则在该行长期担任董事职务;2015年,刘靖旗下的锦程苌青与天津蕾吉文化传播有限公司(下称蕾吉文化)联合成立深圳前海惠誉天成融资租赁有限公司,而蕾吉文化的实控人正是赵志颉。

  一位接近刘靖人士透露,刘靖本人与某知名资本集团前高管刘丹为夫妻关系,刘丹在该资本集团主要负责金融业务,曾在东北地区某城商行担任董事长职务,而卷入*ST秋林案的滨海农商行背后,也有该资本集团的持股。

  “刘丹、刘靖两人利用在资本市场和银行等机构的资源扮演‘资本掮客’的角色,资源主要是刘丹的,主要就是帮企业找钱融资、提供并购贷款等,并在该过程中收取返费。”上述接近滨海农商行人士透露,“融资的过程中,不乏存在同业间的假保函融资问题,目前不止大庆农商行一家,类似的问题还涉及到多家境内机构,总规模可能达到百亿,目前这些机构已经内部发现问题了,有些涉及表见代理,处理起来也比较复杂。”

  记者从上述接近刘靖人士处获悉,在*ST秋林事发当刻,刘靖便随即“失联”。巧合的是,在*ST秋林事件发生后的2019年2月,刘靖突然辞去了前海南方资产的职务,同时鸿运稳健之后也消失在*ST秋林前十大股东之列。

  截至发稿前,记者尚未能与刘靖、刘丹两人取得联系,记者曾拨打刘靖电话对方始终未能接听,同时记者拨打前海南方资产电话,对方则始终处于忙线状态。

  在业内人士看来,“资本掮客”现象出现的原因仍然和金融行业的代理危机有关,而针对该现象的治理也有可能成为下一步强化金融监管的重要方向。

  “实质上还是代理危机,职业经理人动用供职机构的资金开展业务所代表的很有可能不是单位,而是个人,进而有可能为了自身利益而开展非常规的金融活动。”一位接近监管层的国有大行资深人士表示,“前些年的债券市场代持、丙类户都是这种行为的表征。”

  “持牌机构的资金具有公众性和外部性,但近年来一些金融机构在风控管理上存在失控问题,加之民营资本进入金融行业,进而衍生了‘资本掮客’现象。”

  上述国有大行人士称:

  “一些民营企业出资后进行关联方融资,变相出逃资本金,甚至一些分别供职于不同机构的从业人员自发结成小团队、小团体,里应外合、相互配合开展利益输送等违规活动,视正当的合规风控为无物,这种现象未来应当被监管部门所重视。”

责任编辑:陈悠然 SF104

*ST秋林 融资

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