28亿再融资申请遭遇33万反洗钱罚单，华安证券能否顺利过关？

原标题：28亿再融资申请遭遇33万反洗钱罚单，华安证券能否顺利过关？ 来源：券业行家

今年以来风波不断的老牌券商 华安证券 ，在申请发行28亿可转债的关口，遭遇证监会问询。不仅抖落出近三年的监管处罚，还牵涉近期一起33万的反洗钱罚单。

28亿可转债

投向六大主营业务

继披露11月最新财务数据之后，12月8日晚间，华安证券连发多份公告。而引起行家注意的是，这份《关于公开发行可转换公司债券申请文件反馈意见回复（修订稿）》的公告。

据公告披露，华安证券本次发行拟募集资金28亿元，扣除发行费用后，全部用于补充营运资金，发展主营业务，在可转债持有人转股后补充资本金。

而华安证券重点投入的主营业务，具体来看，有以下六大方向：

第一，拟对旗下直投子公司华富嘉业增资6亿元，用于扩大私募股权投资基金业务规模。

第二，拟对旗下另类子公司华富瑞兴增资4亿元，用于加快股权投资和另类投资业务发展。

第三，拟投入不超过10亿元用于自营业务；其中4亿元用于扩大权益类投资业务规模，重点发展非方向性投资，适度增加定增、基金、量化业务、类固定收益品种的配置；6亿元用于巩固和提升固定收益业务。

第四，投入不超过5亿元推进香港子公司设立工作。目前证监会已批准华安证券设立华安证券(香港)金融控股有限公司，相关事项尚在准备中。

第五，拟投入不超过2亿元继续加大对信息系统的资金投入。

第六，拟投入不超过1亿元进一步提升机构业务服务平台。

华安证券股权穿透图，券业行家简化自企查查

33万反洗钱罚单

不构成重大违法

行家注意到，华安证券此番回复证监会的审查反馈意见时，对公司近三年的受罚情况进行了补充解释。

而在2019年内，华安证券已经收到四起罚单，其中三起来自证监会。

2019年3月，因华安证券在数据报送方面存在逾报、错报、漏报等问题，安徽证监局对其进行通报批评。

2019年8月，华安证券上海虹口区吴淞路营业部，因合规管理人员兼任与合规管理职责相冲突的职务，上海证监局对该营业部出具警示函。

2019年11月，因华安期货在期货居间人管理方面存在缺陷，安徽证监局对其予以警示。

还有一份来自央行系统的罚单，原因是“反洗钱”。

2017年12月，华安证券收到中国人民银行合肥中心支行出具的《行政处罚决定书》，认为华安证券存在未按规定履行客户身份识别义务，违反保密规定等。2019年8月9日，根据证监会下发的审查反馈意见显示，中国人民银行合肥中心支行对华安证券罚款33万元；对直接负责的高级管理人员和其他直接责任人员罚款人3.3万元。

华安证券的保荐机构华泰联合和发行人律师在回复函中表示，此次处罚不构成重大违法行为，不违反可转债发行的相关规定。

从行为性质分析，本次处罚属于公司反洗钱内部控制不完善、系统设置不完备导致的，不存在严重损害投资者权益和社会公共利益的情形；且不属于公司主观恶意行为；从社会影响角度分析，公司违法行为未造成洗钱后果，未发生严重违法事件。

计提1.23亿

还有10亿资管违约涉诉

三季报显示，华安证券2019年前三季度实现营收21.82亿元，同比增长78.99%；归属于上市公司股东的净利润8.73亿元，同比增长144.25%。

而在此前的半年报中，华安证券曾披露高达1.23亿元的巨额减值准备，这一数值相当于华安证券今年以来净利润的14%。

根据《关于计提资产减值准备的公告》显示，华安证券2019年1-6月计提各项资产减值准备共计人民币12,328.06万元，减少2019年1-6月净利润人民币9,246.05万元，已超过公司最近一个会计年度经审计净利润的10%。

其中，到期未兑付债券转入3,114.32万元，涉及的违约债券发行主体主要包括新光控股集团有限公司、阳光凯迪新能源集团有限公司等。而公司买入返售金融资产减值计提主要为股票质押业务减值计提。单项进行减值计提的金额为8,819.34万元，涉及的质押股票为刚泰控股。

此外，行家之前曾经专题报道过，因踩雷 顺威股份 ，华安证券作为“华安理财安兴23号定向资产管理计划”的管理人，起诉著名牛散蒋九明，涉案金额近10亿元。

姓名：华安证券

生日：2001年1月8日

籍贯：安徽合肥

住址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

注册资本：362,100万元

江湖排名：总资产第41位

主要高管：董事长章宏韬，总经理杨爱民

从业人员：3,183名

分支机构：21家分公司，134家营业部