高金富恒及实控人被警示 间接持有毅昌股份后未及时信披

原标题：高金富恒及实控人被警示 间接持有毅昌股份后未及时信披 来源：中国网财经

中国网财经11月14日讯 据证监会网站消息，广东证监局发布关于对广州高金富恒集团有限公司（简称高金富恒）、熊海涛采取出具警示函措施的决定。

经查，2015年3月，广州高金富恒集团有限公司（原名广州诚信投资管理有限公司）向广州毅昌科技股份有限公司（以下简称毅昌股份）的控股股东广州高金技术产业集团有限公司（以下简称高金集团）增资57800万元，增资后高金富恒持有高金集团49.066%的股权，从而间接持有毅昌股份12.36%的股份。但高金富恒未对上述股份权益变动事项及时履行报告、公告义务，违反了《上市公司收购管理办法》第十四条、第十六条、第五十六条等规定。

熊海涛作为高金富恒时任实际控制人和董事长，未按照《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定履行勤勉尽责义务，对上述信息披露违规行为负有主要责任。

根据《上市公司收购管理办法》第七十五条、《上市公司信息披露管理办法》第五十九条等规定，我局决定对高金富恒、熊海涛采取出具警示函的行政监管措施。

《上市公司收购管理办法》第七十五条：上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，未按照本办法的规定履行报告、公告以及其他相关义务的，中国证监会责令改正，采取监管谈话、出具警示函、责令暂停或者停止收购等监管措施。在改正前，相关信息披露义务人不得对其持有或者实际支配的股份行使表决权。

《上市公司信息披露管理办法》第五十九条：信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：

（一）责令改正；

（二）监管谈话；

（三）出具警示函；

（四）将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布；

（五）认定为不适当人选；

（六）依法可以采取的其他监管措施。

以下为原文：

关于对广州高金富恒集团有限公司、熊海涛

采取出具警示函措施的决定

广州高金富恒集团有限公司、熊海涛：

经查，2015年3月，广州高金富恒集团有限公司（原名广州诚信投资管理有限公司，以下简称高金富恒）向广州毅昌科技股份有限公司（以下简称毅昌股份）的控股股东广州高金技术产业集团有限公司（以下简称高金集团）增资57800万元，增资后高金富恒持有高金集团49.066%的股权，从而间接持有毅昌股份12.36%的股份。但高金富恒未对上述股份权益变动事项及时履行报告、公告义务，违反了《上市公司收购管理办法》第十四条、第十六条、第五十六条等规定。

熊海涛作为高金富恒时任实际控制人和董事长，未按照《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定履行勤勉尽责义务，对上述信息披露违规行为负有主要责任。

根据《上市公司收购管理办法》第七十五条、《上市公司信息披露管理办法》第五十九条等规定，我局决定对高金富恒、熊海涛采取出具警示函的行政监管措施。你们应认真吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件再次发生。

如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请；也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广东证监局

2019年11月13日