84家上市公司9月违规受罚，惩治内幕交易成重点

原标题：84家上市公司9月违规受罚，惩治内幕交易成重点 来源：大众证券报

　　上市公司并购重组领域是内幕交易的高发地带，也是证监会管控、惩治内幕交易违法行为的重点，今年9月份证监会依法对2宗内幕交易案件作出行政处罚。另据统计显示，9月份证监会、交易所、银监会等依法对84家上市公司作出处分措施，其中11家公司被处以罚金。

　　9月罚金同比大降超九成

　　据数据统计，证监会在9月份向84家公司开出罚单，其中11家公司被责令整改，21家公司被监管关注，14家公司被公开谴责，20家公司被公开批评，7家公司被出具警示函。值得关注的是，9月份两市有11家公司被公开处罚，累计罚金633万元。

　　今年9月，证监会强调将持续严厉打击内幕交易违法行为，切实维护公平、公正的市场秩序，保护投资者合法权益。当月，证监会依法对王驾宇内幕交易“神州数码”案作出行政处罚，没收王驾宇违法所得，并处以罚款；依法对张勇、周美林、郭梅高、卢英俊、龚彩霞等5人内幕交易“东阳光科”案作出行政处罚，对张勇泄露内幕信息和内幕交易的行为分别处以相应金额的罚款，对周美林、郭梅高、卢英俊、龚彩霞内幕交易的行为分别处以相应金额的罚款。

　　相比8月份52家上市公司受罚情况，9月份受罚公司数量攀升至84家，但相比8月份的14808.07万元罚金，9月份上市公司罚金骤降至633万元，降幅超过95%。今年1月份78家公司涉嫌信披违规被罚，其中13家公司被处以罚金，额度总计2452万元；2月份仅有15个工作日，但两市仍然有36家公司涉嫌违规被公开处罚、公开批评、公开谴责、监管关注或出具警示函，在2月被“点名”的36家公司中，其中有三成公司被处以罚金，累计罚金348万元；3月正值“3.15”，受罚公司数量为42家，总计罚金220万元；4月则有49家公司受罚，累计罚金917万元；5月受罚公司79家，罚金累计390万元；今年6月份受罚公司数量为83家，其中8家公司受到罚金处罚，累计罚金额度为508.5万元；7月82家公司受罚，其中10家公司受到罚金处罚，累计罚金为17428万元。

　　退市力度明显增强

　　针对上市公司违规调查时间明显加快。四环生物（维权）因涉嫌信披违法违规于2019年1月7日就已收到证监会送达的《调查通知书》。仅时隔7个多月，即9月23日，四环生物及其实控人陆克平等涉嫌违反证券法律法规一案，已由证监会调查完毕。经查明，四环生物2014年至2018年披露的实控人信息存在虚假记载；公司未按规定在2014年年报中披露关联交易；陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌共同持有四环生物股票达5%及每增加5%时未履行报告、公告义务，且在限制交易期限内继续买卖四环生物股票；陆克平及其一致行动人合计持股达30%未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务。

　　对此，广东环宇京茂律师事务所谢良律师表示，“四环生物收到行政处罚事先告知书，意味着离监管部门作出最终处罚仅差一步之遥。”

　　另外，值得一提的是，2019年以来退市力度明显增强，暂停上市公司数量创下新高。9月20日，盛运环保（维权）因涉嫌四项违规被证监会下发的行政处罚及市场禁入事先告知书。同时，公司股票还存在被暂停上市的风险，具体原因是：公司净资产为负；2018年审计报告被出具保留意见；公司被债权人申请重整导致存在与持续经营相关的重大不确定性；公司存在最近三年连续亏损导致暂停上市的风险。

　　同样，深交所9月26日对雏鹰退（维权）及相关当事人给予公开谴责处分，经查明，公司存在多项违规行为。其中，2019年4月13日，雏鹰退披露公司新增诉讼、仲裁事项56件，涉及金额共计28.23亿元，其中，发生在2018年的39件，涉及金额25.95亿元，占2017年经审计净资产52.27%。雏鹰退未及时就上述重大诉讼、仲裁事项履行信披义务。公司股票已于8月27日进入退市整理期，预计最后交易日期为10月15日。