一纸罚单引出四环生物实控人迷局 陆克平被罚2600万

原标题：一纸罚单引出四环生物（维权）实控人迷局 陆克平被罚2600万 来源：环球老虎财经

原标题：一纸罚单引出四环生物（维权）实控人迷局，陆克平被罚2600万

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9月23日，四环生物发布关于收到证件会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告，公告称，证监会已经对四环生物实控人信息存在虚假记载、未按规定披露关联交易及陆克平及一致行动人共同持有四环生物股票达5%和30%时未履行披露义务等违法违规事项调查取证完毕，将对四环生物做出行政处罚及采取市场禁入措施。

受证监会调查结果公告影响，四环生物23日股价继续走低，表现弱势，截至收盘，股价报3.27元每股，跌幅为3.54%，市值33.7亿。

根据调查结果披露出来的细节，2014年2月至2018年4月期间，四环生物对外披露的信息显示公司是无实控人的状态，但实际上公司此期间是由陆克平控制，四环生物存在实控人信息虚假记载的情况。

证监会认为陆克平实际控制四环生物的时间应该不晚于2014年5月份，在此之前，陆克平以扩大其控制的四环生物股东大会表决权数量为目的，自行或通过徐伟民找来13个证券账户和2个权益工具频繁购入四环生物的股票。陆克平通过对这些账户的控制权和表决权在股东大会上行使权力。

在买入四环生物的过程中，陆克平等人还存在触发“举牌”和“要约收购”的情况，但均未履行相关披露义务，并且在限制交易期间内继续买卖股票。

除此之外，四环生物子公司新疆爱迪新能源科技有限公司与陆克平另外控制的公司之间存在关联交易事项没有依法对外披露。

陆克平除了是四环生物隐藏的实控人之外，还是江苏阳光集团法定代表人、实际控制人。在其实控四环生物期间，四环生物子公司新疆爱迪新能源科技有限公司于阳光集团子公司江苏阳光置业签订了房屋买卖合同，合同约定新疆爱迪向阳光置业购买阳光敔山湾花园9号至19号的11商铺，交易总价为5345.56万元，新疆爱迪不晚于2014 年10月 1日向阳光置业支付上述全部款项。由于四环生物及其子公司新疆爱迪与阳光集团及其子公司阳光置业均为陆克平控制的公司，存在关联交易事项未披露的行为。

二级市场上，在陆克平涉案违法的2014年5月至2018年10月间，四环生物股价最高9.77元/股，最低2.80元/股，期间股价经历了大幅的波动。2019年1月7日晚间，公司收到证监会《调查通知书》，当日股价报收3.38元/股，较期间高点跌逾65%，曾经的百亿市值缩水至不足35亿元。

针对四环生物的违规行为，证监会给出了处罚，波及范围从上市公司到当事人均受到处罚。作为这一事件中最主要的自然人，陆克平被采取终身市场禁入措施，罚款超2600万，四环生物董事长孙国建被采取5年证券市场禁入措施。

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责任编辑：陈志杰