广誉远回复问询函，东盛集团与山西国投的后续合作无实质性障碍

原标题：广誉远回复问询函，东盛集团与山西国投的后续合作无实质性障碍 来源：资本邦

8月1日，资本邦讯，广誉远(600771.SH)发布关于对上海证券交易所对公司签署合作框架协议相关事项问询函的回复公告。

公告显示，2019年7月30日，广誉远中药股份有限公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于对广誉远中药股份有限公司签署合作框架协议相关事项的问询函》，现对上交所提出的协议的主要目的、后续合作等问询做出了回复。具体内容如下：

根据公告，《协议》约定了东盛集团对山西国投本次股权转让价款的年化保底收益，山西国投未来一定时间内有权要求东盛集团回购股份，并将为东盛集团提供债权投资等流动性资金支持等。上交所要求广誉远向东盛集团核实并补充披露： 《协议》的主要目的是否为解决东盛集团债务问题; 结合收益保底、股份回购等相关协议安排，说明股份转让是否实质为东盛集团对山西国投的债务; 结合上述问题，说明山西国投受让上市公司股份后，是否实际享有相关股份的权益，协议双方是否构成一致行动人，并提供相应依据。

广誉远称，截止目前，东盛集团直接持有公司股票11,286.47万股，占总股本的22.94%，其中股权质押数量为7,872.40万股，占其持有股份总数的69.75%，处于较高水平。双方签署《协议》并按其中约定完成股权转让后，预计东盛集团的股权质押风险将得到化解，有利于维护公司日常经营稳定并保护中小股东权益。

《协议》中的股权投资部分包括股份转让、保底收益、股份回购等一系列条款，主要目的是为了确保山西国投能够获得一定的投资收益，实现国有资产的保值增值。因此双方在《协议》中约定了基于本次股份转让价款7.5%/年的投资收益，东盛集团基于商业考虑，期间公司若有分红，投资收益计算将扣除分红部分。而分红由公司根据实际经营状况确定红利分配方案并提交董事会及股东大会审议通过后予以实施，以上双方约定并不构成东盛集团及公司对未来每一年度分红的承诺，请投资者充分注意投资风险。

其次，双方约定了东盛集团拥有选择回购已转让部分股权的权利，同时，自股份转让协议签署之日起3年后，经双方协商同意，东盛集团可以申请股份回购延期，每次延期时间一年，若东盛集团在协议签署之日起5年后未能进行回购，则山西国投有权自行处置。

本《协议》中，山西国投为山西省人民政府出资设立的省级国有资本投资运营公司，性质为国有独资企业，山西国投独立行使表决权，与东盛集团不构成一致行动人，东盛集团仍为公司第一大股东，拥有实际控制权。

根据公告，《协议》中约定双方拟进行配套产业共同投资，主要是东盛集团围绕上市公司产业发展所投资的配套产业，上交所要求广誉远、东盛集团补充披露，上述共同投资事项是否涉及对公司经营方向的调整计划，是否影响公司后续主营业务的稳定性，并说明对上市公司的具体影响。

广誉远回复称，《协议》中涉及的共同投资业务对公司日常生产经营不构成影响。双方约定的共同投资事项仅针对东盛集团目前已布局的贵细药材养殖等业务，与公司主营业务不构成同业竞争关系，对公司经营方向不构成任何影响;且由于此类业务尚处于培育发展阶段，还没有实际产出，对公司日常生产经营及后续主营业务的稳定也没有影响。

根据公告，前期东盛集团于2018年9月18日与中泰集团签署了《战略合作协议》，约定中泰集团将对东盛集团进行重组，并成为东盛集团单一第一大股东。2019年7月30日，因双方在重大事项上存在分歧，东盛集团决定终止与中泰集团的合作，同日与山西国投签署了本次《协议》。东盛集团上述两次协议安排均对上市公司有重要影响。上交所要求东盛集团补充披露，在筹划上述重大事项时，是否充分考虑相关事项对上市公司的影响，并结合前期与中泰集团终止合作的过程，补充披露本次《协议》的后续推进是否存在障碍。

对此，广誉远表示，东盛集团决定终止与中泰集团的合作对公司日常生产经营没有影响，同时东盛集团与山西国投签署《协议》有利于维护公司日常生产经营稳定并保护中小股东权益。东盛集团与山西国投约定在本《协议》签署后将通力合作尽快签署本协议约定的相关正式协议并执行，后续推进上不存在实质性障碍。但是，目前双方仅就股权投资、债券投资、共同投资及政策支持等一系列业务细则初步达成了共识，但在各项业务具体执行情况如各项正式协议签订时间、签订金额和实际执行金额等环节上还存在不确定性。

头图来源：123RF

转载声明：本文为资本邦原创文章，转载请注明出处及作者，否则为侵权。

风险提示：资本邦呈现的所有信息仅作为投资参考，不构成投资建议，一切投资操作信息不能作为投资依据。投资有风险，入市需谨慎!