“深大通”阻碍证券执法被处罚 主要责任人员被市场禁入

“深大通”阻碍证券执法被处罚 主要责任人员被市场禁入
2019年07月27日 11:13 新民晚报

原标题:“深大通”阻碍证券执法被处罚 主要责任人员被市场禁入 来源:新民晚报

新民晚报讯(记者许超声)证监会昨天披露,近日,已依法对深圳大通实业股份有限公司及相关人员涉嫌拒绝、阻碍证券执法案作出行政处罚及市场禁入事先告知。这是首例因不配合检查、调查,被证监会立案查处的案件。

根据证监会的披露,在2018年7月17日至2019年6月5日期间,证监会检查、调查人员先后多次前往深大通检查、调查,在此过程中,深大通及相关人员存在拒绝签收监督检查、调查通知书,拒绝检查、调查人员进入办公场所,拒绝接受询问,拒绝提供会议纪要等相关文件资料,辱骂、威胁检查、调查人员,擅自转移、隐瞒被封存的重要证据等拒绝、阻碍检查、调查的行为。其中,2019年5月22日下午,深大通员工使用推搡、抓挠调查人员,抢夺、摔砸执法记录仪等暴力方法抗拒调查,致证监会调查人员软组织损伤、手臂被抓伤、执法记录仪部分零件损毁。

证监会表示,深大通及相关人员的违法行为性质特别恶劣,严重扰乱证券市场监管秩序,造成严重不良社会影响。证监会依据《证券法》和《证券市场禁入规定》,拟对深大通给予警告,并处以六十万元罚款,对主要责任人员采取终身或10年证券市场禁入措施。

今年5月22日,稽查人员在深大通正常履行职责时,遭深大通一名男子和多名女子在旁阻挠,推搡、抓挠、言语辱骂,并多次抢夺摔砸执法记录仪。5月24日,深交所发布公告谴责深大通及相关人员在证监会依法履行职责过程中未予配合的行为。公告同时称,因深大通公司及实际控制人在证监会依法履行职责过程中未予配合,涉嫌违反相关证券法律、法规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证监会决定对公司及实际控制人立案调查。

深大通

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