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11月21日，新疆证监局披露了《关于对申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部采取出具警示函措施的决定》的公告。
公告显示，申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成下挂至其他营销人员名下。
证监局表示，上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定，决定对其营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
此外，证监局还披露了一则《关于对李浩采取出具警示函措施的决定》。李浩作为申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部负责人，对上述问题负有直接责任，因此，证监局也决定对其采取出具警示函的监督管理措施。
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责任编辑：韦子蓉
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