【碳中和动态分析】维斯塔斯发布V236-15.0 MW海上风机，Nikola最新氢燃料电池汽车续航1400公里，中环发起薄片化倡议
【新能源汽车每日动见】宁德时代盘中调整超10%、遭北上资金净卖出7.12亿元，市场在担心什么？
【食品饮料阿尔法掘金】这家公司四季度业绩或增60%、3-5年目标翻五倍
【硬核研报】涂料市占率第一，超级材料已广泛应用于导弹、卫星、飞机制造，脚踏化工和军工两大超级赛道，低调王者还在悄悄定增加码产能
2月8日，厦门证监局披露对拓界（厦门）股权投资基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定。
经查，拓界（厦门）股权投资基金存在以下问题。
一、管理的拓界恒欣（厦门）股权投资基金合伙企业（有限合伙）等多个合伙企业未在中国证券投资基金业协会办理基金备案。
二、拓界恒欣（厦门）股权投资基金合伙企业（有限合伙）等多个合伙企业存在向非合格投资者募集资金行为。
三、拓界恒欣（厦门）股权投资基金合伙企业（有限合伙）等多个合伙企业与投资者签署协议约定预期年化收益率。
四、不配合开展检查工作，未提供拓界恒欣（厦门）股权投资基金合伙企业（有限合伙）等多个合伙企业募资、投资等相关资料文件。
上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《办法》）第八条、第十一条第一款、第十五条和第二十六条的规定。根据《办法》第三十三条的规定，厦门证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入诚信档案。
陈水平作为拓界公司副总经理、合规风控负责人，未能恪守职业道德和行为规范，对拓界公司上述违规行为负有直接主管责任，违反了《办法》第四条第二款规定。根据《办法》第三十三条的规定，厦门证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入诚信档案。
林雄作为拓界公司法定代表人、董事长，未能恪守职业道德和行为规范，对拓界公司上述违规行为负有直接主管责任，违反了《办法》第四条第二款规定。根据《办法》第三十三条的规定，厦门证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入诚信档案。（文/新浪财经 郝显）
责任编辑：公司观察
APP专享直播
热门推荐
收起
24小时滚动播报最新的财经资讯和视频，更多粉丝福利扫描二维码关注（sinafinance）
