金秋行情出现调整?抓紧上车机会!【点击立即开户,别错过下一波大行情!】
10月10日,广东证监局披露对郭帅采取出具警示函措施的决定。
经查,郭帅在第一创业证券股份有限公司广州分公司任职期间,向开通新三板交易权限的客户提供知识测评答案,承诺新三板新股申购收益,并谋取不当利益。上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(以下简称《廉洁从业规定》)第十条,《证券经纪人管理暂行规定》(以下简称《经纪人暂行规定》)第十一条、第十二条的规定。根据《廉洁从业规定》第十八条,《经纪人暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定,广东证监局决定对郭帅采取出具警示函的监督管理措施。(文/新浪财经 郝显)
扫二维码 3分钟开户 紧抓股市暴涨行情!
海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP
责任编辑:公司观察
APP专享直播
热门推荐
收起
新浪财经公众号
24小时滚动播报最新的财经资讯和视频,更多粉丝福利扫描二维码关注(sinafinance)