感知中国经济的真实温度，见证逐梦时代的前行脚步。谁能代表2019年度商业最强驱动力？点击投票，评选你心中的“2019十大经济年度人物”。【我要投票】
新浪财经讯 12月13日，江苏证监局披露对大连华讯投资股份有限公司南京分公司（华讯投资南京分公司）采取责令改正措施的决定。
经查，华讯投资南京分公司存在以下问题：
一、公司聘用未取得执业资格人员开展证券投资顾问业务营销、客户服务等工作，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第七条的规定。
二、公司营业场所未公示公司联系方式、投诉电话等信息，公司网站未公示南京分公司地址、联系方式等信息，违反了《暂行规定》第十二条规定。
三、公司证券投资顾问人员向客户提供的部分投资建议依据合理性不足，违反了《暂行规定》第十六条规定。
四、公司通过微信公众号等媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，部分宣传内容存在误导性信息，违反了《暂行规定》第二十五条的规定。
五、公司使用公司自有软件工具向客户提供证券投资顾问服务时，未向客户说明该软件工具数据信息来源以及固有缺陷等相关内容，违反了《暂行规定》第二十七条规定。
根据《暂行规定》第三十三条的规定，决定对其采取责令改正的监督管理措施。
责任编辑：公司观察
热门推荐
收起
新浪财经公众号
24小时滚动播报最新的财经资讯和视频，更多粉丝福利扫描二维码关注（sinafinance）
