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新浪财经讯 8月29日，陕西证监局披露对北京中资北方投资顾问有限公司西安分公司（以下简称“北方投顾西安分公司”）采取责令改正监管措施的决定。
经查，该分公司在开展证券投资咨询业务中，存在以下违规行为：一是未完整留存客户营销档案；二是该分公司于2018年4月20日新增营业场所西安市雁塔区长延堡街道长丰国际广场A座1506室、1507室，至2019年4月11日终止上述营业场所，均未依法履行报备程序；违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第三条、第二十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条的规定。
按照《暂行规定》第三十三条规定，现责令该分公司立即予以改正。该分公司应分析问题产生原因，并按照内部制度追究责任，进一步加强内部控制，切实做到合规经营，并于9月20日前提交整改报告，整改经验收前，不得新增证券投资咨询相关业务。
责任编辑：公司观察
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