万联证券质押业务尽职调查存缺陷 被出具警示函

万联证券质押业务尽职调查存缺陷 被出具警示函
2019年08月21日 14:50 新浪财经

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  新浪财经讯 8月20日,广东证监局披露对万联证券采取出具警示函措施的决定。

  经查,万联证券在开展股票质押式回购交易中,对融入方尽职调查存在较大缺陷。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第一项的规定。

  按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,决定对万联证券采取出具警示函的监管措施。

责任编辑:公司观察

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