向国企高管行贿300万这位原长城证券员工被判了5年|长城证券_新浪财经

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　　新浪财经讯 3月5日消息，裁判文书网近日公布了一则证券公司员工行贿案刑事判决书。该案件涉及曾向原泰州交通产业集团有限公司财务总监、财务金融部部长吴菁行贿的长江证券投行机构部员工刘斯佳。根据判决书显示，为了承揽泰州交通产业公司的融资业务，刘斯佳先后向吴菁行贿300万元。2018年公开消息显示，泰州交通产业集团董事长黄金荣吴菁因受贿罪被判刑7年，最新公布的判决书显示，刘斯佳也行行贿罪被判处有期徒刑5年。

　　2015年下半年至2016年4月，刘斯佳在担任长城证券股份有限公司投资银行机构融资部职员期间，为排除其他券商公司竞争，顺利承揽泰州市交通产业集团有限公司的公司债发行业务，向该公司财务总监兼财务金融部部长吴菁承诺，事成之后将给予人民币300万元的好处费。

资料来源：券商中国报道

　　2015年12月，在吴菁和泰州交通产业集团董事长黄金荣的帮助下，泰州交通产业集团未履行董事会审批程序，即由长城证券以高于其他券商公司的承销费率承揽到该公司20亿元人民币的公司债发行业务。2016年4月初，此次20亿元人民币的公司债承销发行成功，刘斯佳为兑现事前承诺，送给吴菁人民币共计300万元。

　　刘斯佳需通过关系找到南京一个叫董某的律师，董某帮其找到了南京永兴利商投资管理中心作为第三方公司，由永兴利商公司对接长城证券，最终从长城证券支出了700多万元营销激励费用。

　　长城证券在2015年6月出台了《关于进一步规范第三方中介机构合作相关事项的通知》，通知对费用的支付对象、对象资质、提供服务的内容、反商业贿赂、关联关系等方面都作了进一步严格的规定。第三方由承揽人员自己寻找，也是承揽人员经过业务团队确认后，将第三方的信息告诉公司，再走程序。和第三方机构合作的业务，公司会跟第三方签订协议，然后根据协议支付费用，这笔费用一般不超过20%，如果没有真实的第三方存在，而是业务员自己直接承接的业务肯定不需要支付者20%的费用。同时，根据长城证券投行事业部副总经理杨某的证词显示，刘斯佳承接的刺鼻20亿元的公司债发行业务，年化承销费率是千分之四，总共收取了4000万的承销费。

　　刘斯佳在证词中称，几乎所有的证券公司都有这样的营销激励政策，自己见过公司相关文件，规定虽然明面上规定了业务人员不能用这笔钱去行贿，但是实际中长城证券对于支付给第三方公司的钱的流向就不管了，这样的规定是一种风险隔离，相应的风险就由前台人员承担了。

　　按照上述费率结构计算，给第三方的费用，在扣除5.6%的营业税金及附加费，以及1.5%投资者保护基金，共计支付给第三方743.2万元。刘斯佳证词显示，他分5次从南京永兴利商投资管理中心负责人手里提取了一共480多万元现金，自己得了180多万元，前后共分5次将300万元现金交给了吴菁，一次是100万元，其余是每次50万元。剩余款项作为了第三方收取的手续费。

　　2016年5月，刘斯佳到泰州交产公司楼下接了吴菁，然后开车带着吴菁到她在泰州万达租住的房子里，进门后右手边有个小书房，小书房内有一排衣柜，衣柜里面两个大抽屉，刘斯佳从行李箱内取出50万元给了吴菁，并许诺以后就按这个节奏，每个月一次。吴菁一边点一边将钱放到衣柜的一个抽屉里，放好后整个抽屉已经塞满了，刘斯佳和吴菁一起离开了吴菁租住的房子，还提醒吴菁将门反锁。之后每个月其都按照这种方式送钱给吴菁，又送了4次，这样前后一共分5次将300万元现金交给了吴菁。

　　2017年6月11日，刘斯佳因涉嫌行贿罪被决定刑事拘留。2017年10月20日，江苏省泰州市海陵区人民检察院指控刘斯佳犯行贿罪，向泰州市海陵区人民法院提起公诉。