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新浪财经讯 11月7日，西部证券股份有限公司西宁长江路证券营业部负责人在十九大召开期间出差，营业部未指定专人代为履职，落实党的十九大期间维稳安保工作，被青海证监局采取出具警示函的监督管理措施。
经查，西部证券股份有限公司西宁长江路证券营业部负责人于2017年10月19日至10月31日（其中连续8个工作日）出差，期间正值党的十九大召开。西部证券股份有限公司西宁长江路证券营业部未指定专人代为履职，未向青海证监局报告，未能有效落实党的十九大期间维稳安保工作。
青海证监局表示，上述行为违反了《证券公司分支机构监管规定》（中国证券监督管理委员会公告〔2013〕17号）第十七条之规定。按照《证券公司分支机构监管规定》（中国证券监督管理委员会公告〔2013〕17号）第二十条的规定，决定对西部证券股份有限公司西宁长江路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施。
责任编辑：公司观察
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