3家中介机构被立案调查 多个IPO项目受波及

3家中介机构被立案调查 多个IPO项目受波及
2022年01月29日 07:14 证券日报

  本报记者 吴晓璐

  1月28日,北交所公布信息显示,大禹生物IPO项目中止审核。该项目的会计师事务所,正是日前被证监会立案调查的信永中和会计师事务所。

  因中德证券、信永中和、金杜律师事务所3家中介机构被证监会立案调查,资本市场中多个项目受到波及。自1月26日以来,截至1月28日记者发稿,有超过60家公司IPO项目(不包括主板)以及近30家上市公司再融资项目、并购重组项目中止审核。

  对此,部分公司和中介机构迅速行动,意图减少对项目影响。1月28日,通裕重工美格智能ST通葡等5家公司发布公告称,相关中介机构已对公司可转债项目或定增项目完成全面复核程序,并正式出具了复核报告,向监管机构申请恢复审查。

  中介机构被立案调查

  受波及项目或超百个

  市场认为,此次3家中介机构被立案调查,或涉及乐视网财务造假案。

  1月18日,山西证券公告称,控股子公司中德证券因在乐视网2016年定增项目中,保荐业务涉嫌违法违规,被证监会立案调查。此外,中德证券还收到北京金融法院送达的民事起诉状,在乐视网虚假陈述民事诉讼案中,中德证券成为被告之一,投资者要求中德证券等6家中介机构承担连带赔偿责任。

  2016年乐视网的定增项目中,金杜律师事务所(以下简称“金杜律所”)担任发行人律师工作,中德证券担任保荐机构,信永中和担任审计机构。

  “信永中和是被告之一,金杜律所暂时不是被告。如果后续证监会调查清楚,金杜律所存在违法违规行为,后续可以追加其为被告。”乐视网虚假陈述案投资者代理律师告诉记者。

  沪深交易所数据显示,1月26日,科创板和创业板分别有12家和48家拟IPO公司受波及,其中,39家公司IPO项目的律师事务所为金杜律所,2家为中德证券,23家为信永中和(部分项目中介机构有交叉)。

  从IPO项目来看,目前,除了大禹生物,北交所IPO排队企业中,8家公司的保荐机构或会计师事务所为中德证券、信永中和,其中4家公司此前就已因其他原因中止审核。

  另外,据证监会网站最新数据,截至1月20日,沪深主板IPO排队项目中,上述3家中介机构负责的有31家,通过发审会、已反馈、预先披露更新和已受理的分别有2家、6家、20家和3家。截至记者发稿,证监会尚未披露主板IPO排队企业的最新进展。

  从再融资项目、并购重组项目来看,记者据上市公司公告不完全统计,由于中介机构被立案调查,截至1月28日,还有29家上市公司的再融资项目、并购重组项目被中止审核。若加上主板拟IPO企业,受波及项目数量更多。

  “中止审核可能会影响项目的审核进度。”华泰联合证券执行委员会委员张雷在接受《证券日报》记者采访时表示,在审项目中止后,中介机构提交复核报告,监管部门恢复项目审核后,公司和中介即可继续推进项目,审批进程决定了项目恢复审核的速度。

  有受影响公司称

  无更换中介计划

  “目前公司没有换中介机构的打算。”某再融资项目受影响公司的相关负责人告诉《证券日报》记者,中介机构对保荐项目进行复核,证明项目不存在问题后,按照监管要求重新提交申请,监管机构即可恢复项目审核。具体多久能够恢复,主要看中介机构的复核效率。

  压实中介机构“看门人”责任,督促中介机构归位尽责,是注册制改革的必然要求。中介机构能否勤勉尽责,直接关系到上市公司信披是否真实、准确、充分、完整,也是保护投资者合法权益的重要环节。

  证监会数据显示,2019年以来,共查处中介机构违法案件80起,涉及24家会计师事务所、8家证券公司、7家资产评估机构、3家律师事务所、1家资信评级机构,涵盖股票发行、年报审计、资产收购、重大资产重组等重点领域。仅2021年一年,证监会就依法立案调查中介机构违法案件达39起,较去年同期增长一倍以上,并将2起案件线索移送或通报公安机关。

  张雷表示,预计下一步监管机构将进一步明确中介责任边界,对中介机构违法违规行为加大处罚力度,严格执法,提高违法成本,督促中介机构发挥好“看门人”作用。

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责任编辑:何松琳

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