个人投资者参与科创板打新要注意什么？

　　个人投资者参与科创板打新要注意什么？

　　投资者应当充分知悉和了解科创板股票交易风险事项、法律法规和上交所业务规则，结合自身风险认知和承受能力，审慎判断是否参与科创板股票交易。

　　

　　6月19日，科创板第一股出炉，华兴源创拿到科创板001号代码。个人投资者可参与网上发行申购，那么个人投资者参与科创板要注意哪些事项？

　　风险判断：科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应当充分知悉和了解科创板股票交易风险事项、法律法规和上交所业务规则，结合自身风险认知和承受能力，审慎判断是否参与科创板股票交易。

　　定价方式变化：科创板采取完全市场化的询价方式。发行人和保荐机构（主承销商）通过网下初步询价直接确定发行价格，网下不再进行累计投标询价。

　　发行方式变化：采用向战略投资者定向配售（即战略配售）、网下向符合条件的网下投资者询价配售（即网下发行）与网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（即网上发行）相结合的方式进行。个人投资者不得参与网下初步询价及网下发行，可参与网上发行。

　　个人参与网上申购的门槛：一是拥有已开通科创板投资权限的证券账户（要开通账户需满足日均50万资产、2年证券交易经验的条件）；二是持有沪市市值达到1万元。

　　个人参与网上申购的时间：网上申购日T日（具体到华兴源创是6月27日），网上申购时间为 9：30-11：30，13：00-15：00。T日（具体到华兴源创是6月27日）确定是否启动回拨机制及网上网下最终发行数量，进行网上申购配号。T+1日（具体到华兴源创是6月28日）刊登《网上中签率公告》，进行网上申购摇号抽签。T+2日（具体到华兴源创是7月1日）刊登《网下初步配售结果及网上中签结果公告》。

　　个人参与网上申购的要求：网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。

　　个人参与网上申购的额度：根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，每5，000元市值可申购一个申购单位，不足5，000元的部分不计入申购额度。每一个新股申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但申购上限不得超过网上初始发行股数的千分之一。

　　个人参与网上申购缴款方式变化：投资者在T日（具体到华兴源创是6月27日）进行网上申购时无需缴付申购资金，应于T+2日（具体到华兴源创是7月1日）16：00前及时足额缴纳新股认购资金及相应的新股配售经纪佣金。

　　弃购情况：网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自中国结算上海分公司收到弃购申报的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申购。

责任编辑：陈志杰