深交所投教:创业板公司董高监年内新增股份如何处理

深交所投教:创业板公司董高监年内新增股份如何处理
2019年06月04日 20:41 新浪财经-自媒体综合

  深交所投教 | 投资者服务热线专栏 第444期

  来源 深交所

  1.问:创业板上市公司董事、监事、高级管理人员年内新增股份如何处理?

  答:根据《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》第3.8.8条规定,上市已满一年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份,按75%自动锁定;新增有限售条件的股份,计入次年可转让股份的计算基数。

  上市未满一年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份,按100%自动锁定。

  2.问:投资者咨询,因司法强制执行、继承、遗赠等非交易过户方式受让了原股东作出限售承诺的股份,是否需要遵守原承诺?

  答:根据《上市公司规范运作指引》规定,承诺人作出股份限售承诺的,其所持股份因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等原因发生非交易过户的,受让方应当遵守原股东作出的相关承诺。

  3.问:创业板上市公司的董监高、证券事务代表及前述人员的配偶是否有窗口期的规定?

  答:根据《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》第3.8.17条规定,上市公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及前述人员的配偶在下列期间不得存在买卖本公司股票及其衍生品种的行为:(1)公司定期报告公告前三十日内,因特殊原因推迟定期报告公告日期的,自原预约公告日前三十日起算,至公告前一日;(2)公司业绩预告、业绩快报公告前十日内;(3)自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日,至依法披露后二个交易日内;(4)中国证监会及本所规定的其他期间。

  上市公司董事、监事、高级管理人员及证券事务代表应当督促其配偶遵守前款规定,并承担相应责任。

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责任编辑:王涵

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