某金控公司董事长涉内幕交易被处以30万元罚款_新浪财经

　　利用子公司收购事件炒股反亏13万，某金控公司董事长涉内幕交易被罚

　　记者丨何思

　　下属向上司汇报工作，让上司有了“可乘之机”。10月8日，宁波证监局发布了一则行政处罚决定书，对时任某金控公司董事长的江波涉内幕交易的违法行为，处以30万元罚款。

　　亏损13万元

　　时间回溯至一年前（2018年3月），某金融资产管理股份有限公司（下称“资管公司”）和太平鸟集团有限公司合作成立宁波鹏渤投资有限公司（下称“鹏渤投资”），用以收购宁波中百（维权）股份有限公司（下称“宁波中百”），要约收购股份比例为5.65%。

　　随后，资管公司的大股东知晓了此事。资料显示，某金融控股有限公司（下称“金控公司”）持有资管公司40%的股份，为第一大股东，时任董事长为江波。

　　2018年3月底，金控公司副总经理兼资管公司董事长卢某，在向江波汇报工作时，提及收购宁波中百的事项。且同年3-4月份，金控公司与资管公司在同一大厦办公。

　　随后，江波大量交易“宁波中百”。在内幕信息敏感期内，江波控制利用他人的证券账户，分三次买入宁波中百合计28.45万股，成交金额约为332.3万元。

　　而截至今年1月11日，共卖出7.45万股，成交金额为68.32万元。根据实际和账面盈亏计算，此交易共亏损约13.02万元。

　　涉内幕交易

　　具体来看，江波交易“宁波中百”的行为明显异常且无合理理由，主要表现在三个方面：一为“宁波中百”是江波自2018年起使用他人账户时，唯一竞价交易买入的股票；二是江波买入时较为迫切，表现为通过银行贷款，资金到账后立即买入该股；三是该账户交易行为隐蔽，在资金划转上通过他人账户进行转账，下单也借用他人手机号买入该股。

　　江波此举已构成违法行为。行政处罚决定书显示，江波控制利用他人账户交易“宁波中百”与内幕信息高度吻合，且江波不能提供合理说明，或者提供证据，排除其存在利用内幕信息交易“宁波中百”的违法事实。

　　随后，江波提出了申辩意见。如其本人操作股票风格偏激进，经技术分析后集中资金买入一、二只股票是一贯风格。再如太平鸟集团部分要约收购“宁波中百”时，收购价格远高于市价，而其本人由于中长期看好该股票，并没有去行使被收购权利。

　　对此，宁波证监局并未采纳，主要理由有二：一是江波在内幕信息公开前与内幕信息知情人存在接触，其交易行为明显异常并与内幕信息高度吻合，且没有合理理由排除违法情况；二是江波未将持有股票卖给要约收购方一事，不影响对其内幕交易行为的认定。因此，宁波证监局对江波涉内幕交易的违法行为，处以30万元罚款。

　　此外，目前鹏渤投资仅由太平鸟集团控股。天眼查信息显示，鹏渤投资为太平鸟集团的全资子公司，而鹏渤投资持有宁波中百的比例为5.65%。