申万宏源(06806)：申万宏源证券因质押式证券回购纠纷而提起诉讼

申万宏源(06806)发布公告，就有关该集团全资附属申万宏源证券重大诉讼事项：

1、申万宏源证券诉中信国安投资有限公司、中信国安集团有限公司质押式证券回购纠纷案：

原告：申万宏源证券有限公司;被告一：中信国安投资有限公司;③被告二：中信国安集团有限公司;2018年3月，原告与被告一签订了《申万宏源证券有限公司股票质押式回购交易业务协议》、《申万宏源证券有限公司股票质押式回购交易协议书》(以下统称为《协议》),约定由原告作为融出方，被告一作为融入方，双方进行股票质押式回购交易。

依据《协议》的约定，被告一以其共计1.255亿股沪市股票“中葡股份”(600084.SH)作为质押标的股票，向原告融入合计人民币4亿元的资金。被告二于2018年3月13日与原告签署了《保证合同》，对《协议》项下全部债务承担连带保证责任。

2018年10月11日，因“中葡股份”股票收盘价跌至3.5元/股，导致《协议》项下履约保障比例已低于约定的最低履约保障比例。被告一未依约履行提升履约保障比例至约定值以上的义务，且未能如期足额支付到期利息及质押股票被司法冻结，已构成《协议》项下的违约事项，应当依据《协议》约定承担相应的违约责任。被告二亦未按合同的约定承担相应担保责任。截止目前，经部分平仓减持，原告仍对被告一持有的1.17亿股沪市股票“中葡股份”股票依法享有质权。为维护原告的合法权益，因此提交人民法院诉讼解决。

2、申万宏源证券诉中信国安集团有限公司质押式证券回购纠纷案：

原告：申万宏源证券有限公司;被告：中信国安集团有限公司。

2018年4月，原告与被告签订了《申万宏源证券有限公司股票质押式回购交易业务协议》，2018年4月至10月，双方签署了合计5份《申万宏源证券有限公司股票质押式回购交易协议书》，约定由原告作为融出方，被告作为融入方，双方进行股票质押式回购交易。

依据《协议》的约定，被告以其持有的1.43亿股沪市股票“中葡股份”(600084.SH)作为质押标的股票，向原告融入了合计4.6亿元资金。后被告合计向原告补充质押“中葡股份”股票7240万股。

2018年10月18日，因“中葡股份”股票收盘价跌至3元/股，导致《协议》项下履约保障比例已低于约定的最低履约保障比例，被告未依约履行提升履约保障比例至约定值以上，且未能如期足额支付到期利息及质押股票被司法冻结，已构成《协议》项下的违约事项，应当依据《协议》约定承担相应的违约责任。为维护原告的合法权益，因此提交人民法院诉讼解决。

目前，公司各项业务经营情况正常，上述诉讼事项对公司业务经营、财务状况及偿债能力无重大影响。