专题：违反多项监管规定！德意志银行被香港证监会罚款逾300万美元
声明：P.T.G．对Reuters文章翻译
2019年7月8日，德意志银行在中国香港的标识。路透社/Tyrone Siu香港8月28日（路透社）- 香港证券监管机构周四宣布，德意志银行（DBKGn.DE）因2015年至2023年间多项违规行为被罚款2380万港元（约合305万美元）。
香港证监会指出，违规行为包括向客户超额收取管理费、错误分配产品风险评级以及在部分研究报告中未披露投资银行业务关系。
香港证监会表示，此次纪律处分源于德银在2020年12月至2023年12月期间主动报告所引发的调查。德银在发送给路透的声明中称，已解决所有问题并加强内部控制，确保此类事件不再发生。
据监管机构披露，该行在2015年11月至2023年11月期间向客户超额收取的费用总计约3900万美元，受影响客户目前已获得退款。超额收费源于银行未为客户适用折扣管理费率，以及高估或低估基金估值导致托管费和管理费过多收取。
监管机构还发现，德银在2014年9月至2021年9月期间发布的261份单一公司报告和1590份行业报告中，未披露与多家香港上市公司的投行业务关系。
此外，该行错误地将40只交易所交易基金的产品风险评级调低，导致10笔交易超出客户风险承受水平。
周三，德银的竞争对手汇丰银行（HSBA.L）因在2013年至2021年间发布的4200多份研究报告中未妥善披露投行业务关系，被香港监管机构罚款420万港元。
（1美元=7.8113港元）
海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP
责任编辑：郝欣煜
VIP课程推荐
加载中...
APP专享直播
热门推荐
收起
新浪财经公众号
24小时滚动播报最新的财经资讯和视频，更多粉丝福利扫描二维码关注（sinafinance）
