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股票质押业务尽调“存在较大缺陷” 广东证监局对万联证券出具警示函
来源：券商中国
19日，广东省证监局对万联证券采取了出具警示函的监管措施，原因出在股票质押回购交易的尽职调查上。广东证监局指出，经查，万联证券在开展股票质押式回购交易中，对融入方尽职调查存在较大缺陷，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第一项的规定：“充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。”按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，广东证监局决定对万联证券采取出具警示函的监管措施。
责任编辑：贾兆恒
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