深圳市信宇人科技股份有限公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股上市流通公告_新浪财经

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证券代码：688573 证券简称：信宇人公告编号：2024-041

深圳市信宇人科技股份有限公司

首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股

上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期12月）；股票认购方式为网下，上市股数为2,443,859股。

● 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为22,397,170股。本公司确认，上市流通数量小于该限售期的全部战略配售股份数量。

● 本次股票上市流通总数为24,841,029股。

● 本次股票上市流通日期为2024年8月19日。(因2024年8月17日为非交易日，故顺延至下一交易日)。

一、本次上市流通的限售股类型

经中国证券监督管理委员会于2023年6月27日出具的《关于同意深圳市信宇人科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1408号）同意注册，深圳市信宇人科技股份有限公司（以下简称“公司”或“信宇人”）首次向社会公开发行人民币普通股（A股）24,438,597股，并于2023年8月17日在上海证券交易所科创板挂牌上市。本公司首次公开发行A股前总股本为73,315,791股，首次公开发行A股后总股本为97,754,388股，其中有限售条件流通股78,232,067股，占本公司发行后总股本的80.03%，无限售条件流通股19,522,321股，占本公司发行后总股本的19.97%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股，限售股股东数量共14名，锁定期为自公司股票上市之日起12个月，该部分限售股股东对应的股份数量为24,841,029股，占公司股本总数的25.4117%。其中，战略配售限售股份数量为2,443,859股，占公司总股本的2.5000%；除部分战略配售股份外，本次上市流通的首次公开发行部分限售股数量为22,397,170股，占公司总股本的22.9117%。

现上述限售期即将届满，该部分限售股将于2024年8月19日起上市流通（因2024年8月17日为非交易日，故顺延至下一交易日）。

二、本次上市流通的限售股形成后至今本公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《深圳市信宇人科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《深圳市信宇人科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次上市流通的限售股股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺如下：

（一）战略配售限售股股东的承诺

民生证券－杭州银行－民生证券信宇人战略配售1号集合资产管理计划承诺获得本次配售的股票限售期限为自信宇人首次公开发行并上市之日起12个月。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。

（二）首次公开发行部分限售股股东的承诺

除上述民生证券－杭州银行－民生证券信宇人战略配售1号集合资产管理计划以外，本次申请上市流通的其他限售股股东做出的承诺如下：

（1）自公司股票上市之日起12个月内（以下简称“锁定期”），不转让或者委托他人管理本企业直接和/或间接持有的公司首发前股份，也不提议由公司回购该部分股份。若因公司进行权益分派等导致本企业持有的公司股份发生变化的，本企业仍将遵守上述承诺。

（2）本企业将在遵守相关法律、法规、中国证监会和上海证券交易所对股份减持的各项规定的前提下，减持所持有的公司股份；在实施减持时，将按照相关法律法规的要求进行公告，未履行相关法律法规要求的公告程序前不减持所持公司股份。

（3）如《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规规定或中国证监会和证券交易所对本企业持有的信宇人的股份之锁定、减持另有要求的，本企业将按此等要求执行。

（4）在本企业持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本企业愿意自动适用变更后法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

（5）若本企业未履行上述承诺，本企业将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上或证券交易所网站公开就未履行股票锁定期及减持意向承诺向公司股东和社会公众投资者道歉。若本企业因未履行上述承诺而获得收入的，所得收入归公司所有，本企业将在获得收入的五日内将前述收入支付给公司指定账户。如果因本企业未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本企业将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。

（6）本承诺函为不可撤销承诺，自作出之日起即对本人具有法律约束力。

除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份股东均已严格履行了相关承诺或安排；本次解除限售股份数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺或安排；截至本核查意见出具之日，信宇人关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对信宇人首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为24,841,029股，占公司总股本的25.4117%。其中，战略配售限售股份数量为2,443,859股，占公司总股本的2.5000%；除战略配售股份外，本次上市流通的首次公开发行部分限售股数量为22,397,170股，占公司股本总数的22.9117%，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起12个月。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部战略配售股份数量。

（二）本次上市流通日期为2024年8月19日（因2024年8月17日为非交易日，故顺延至下一交易日）。

（三）限售股上市流通明细清单

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注：持有限售股占公司总股本比例以四舍五入的方式保留四位小数总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入所致。

（四）限售股上市流通情况表

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六、上网公告附件

1、《民生证券股份有限公司关于深圳市信宇人科技股份有限公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

深圳市信宇人科技股份有限公司董事会

2024年8月9日