首创证券股份有限公司2023年年度股东大会决议公告|股东大会_新浪财经

证券代码：601136 证券简称：首创证券公告编号：2024-022

首创证券股份有限公司2023年年度股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

（一）股东大会召开的时间：2024年5月29日

（二）股东大会召开的地点：北京市朝阳区北辰东路8号院北京国际会议中心307会议室

（三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

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注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。

（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次股东大会会议的召集程序及表决方式符合《公司法》等相关法律法规及《公司章程》等公司规章制度的规定。本次股东大会由公司董事会召集，董事长毕劲松先生主持。

（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1.公司在任董事10人，出席10人（现场出席4人，通讯出席6人）；

2.公司在任监事5人，出席5人（现场出席4人，通讯出席1人）；

3.公司副总经理、董事会秘书何峰先生出席了本次股东大会；公司其他部分高级管理人员和其他相关人员列席了本次股东大会。

此外，公司聘请的律师等相关人员列席了本次股东大会。

本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、法律顾问北京国枫律师事务所指定的见证律师共同担任。

二、议案审议情况

（一）非累积投票议案

1.议案名称：关于选举张涛先生为公司第二届董事会非独立董事的议案

审议结果：通过

表决情况：

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2.议案名称：关于审议《首创证券股份有限公司2023年年度报告》的议案

审议结果：通过

表决情况：

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3.议案名称：关于审议《首创证券股份有限公司2023年度财务决算报告》的议案

审议结果：通过

表决情况：

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4.议案名称：关于审议公司2023年年度利润分配预案的议案

审议结果：通过

表决情况：

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5.议案名称：关于审议公司2024年度中期现金分红有关事项的议案

审议结果：通过

表决情况：

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6.议案名称：关于审议公司2024年度自营投资业务配置规模有关事宜的议案

审议结果：通过

表决情况：

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7.00议案名称：关于确认公司2023年度关联交易及预计公司2024年度日常关联交易的议案

7.01议案名称：与北京首都创业集团有限公司及其相关方的日常关联交易事项

审议结果：通过

表决情况：

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7.02议案名称：与北京市基础设施投资有限公司及其相关方的日常关联交易事项

审议结果：通过

表决情况：

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7.03议案名称：与北京能源集团有限责任公司及其相关方的日常关联交易事项

审议结果：通过

表决情况：

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7.04议案名称：与其他关联方的日常关联交易事项

审议结果：通过

表决情况：

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8.议案名称：关于审议《首创证券股份有限公司2023年度董事会工作报告》的议案

审议结果：通过

表决情况：

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9.议案名称：关于审议《首创证券股份有限公司2023年度独立董事述职报告》的议案

审议结果：通过

表决情况：

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10.议案名称：关于审议首创证券股份有限公司2023年度董事考核结果的议案

审议结果：通过

表决情况：

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11.议案名称：关于审议《首创证券股份有限公司2023年度监事会工作报告》的议案

审议结果：通过

表决情况：

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12.议案名称：关于审议首创证券股份有限公司2023年度监事考核结果的议案

审议结果：通过

表决情况：

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13.议案名称：关于修订《首创证券股份有限公司章程》的议案

审议结果：通过

表决情况：

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14.议案名称：关于修订《首创证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案

审议结果：通过

表决情况：

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15.议案名称：关于修订《首创证券股份有限公司董事会议事规则》的议案

审议结果：通过

表决情况：

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16.议案名称：关于修订《首创证券股份有限公司监事会议事规则》的议案

审议结果：通过

表决情况：

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17.议案名称：关于修订《首创证券股份有限公司独立董事工作制度》的议案

审议结果：通过

表决情况：

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18.议案名称：关于修订《首创证券股份有限公司关联交易管理制度》的议案

审议结果：通过

表决情况：

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19.议案名称：关于修订《首创证券股份有限公司对外担保管理制度》的议案

审议结果：通过

表决情况：

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20.议案名称：关于修订《首创证券股份有限公司募集资金管理制度》的议案

审议结果：通过

表决情况：

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（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况（持有公司股份的公司董事、监事、高级管理人员除外）

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（三）关于议案表决的有关情况说明

1.本次股东大会的议案13、议案14、议案15和议案16为特别决议议案，获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

除此之外均为普通决议议案，获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的过半数通过。

2.本次股东大会的第7项议案《关于确认公司2023年度关联交易及预计公司2024年度日常关联交易的议案》涉及逐项表决，每个子议案的逐项表决结果详见本公告相关内容。

3.本次股东大会的第7项议案《关于确认公司2023年度关联交易及预计公司2024年度日常关联交易的议案》涉及关联股东回避表决情形：

股东大会在表决议案7.01时，关联股东北京首都创业集团有限公司及其相关方已回避表决，持股数1,551,690,000股，不计入有效表决权总数；股东大会在表决议案7.02时，关联股东北京市基础设施投资有限公司及其相关方已回避表决，持股数473,080,000股，不计入有效表决权总数；股东大会在表决议案7.03时，关联股东北京能源集团有限责任公司及其相关方已回避表决，持股数227,080,000股，不计入有效表决权总数；股东大会在表决议案7.04时，关联股东城市动力（北京）投资有限公司及其相关方已回避表决，持股数81,905,000股，不计入有效表决权总数

三、律师见证情况

1.本次股东大会见证的律师事务所：北京国枫律师事务所

律师：马哲、王思晔

2.律师见证结论意见：

本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。

特此公告。

首创证券股份有限公司

董事会

2024年5月30日