南京晶升装备股份有限公司2023年第三次临时股东大会决议公告

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-048

南京晶升装备股份有限公司

2023年第三次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有被否决议案：无

一、会议召开和出席情况

（一）股东大会召开的时间：2023年11月15日

（二）股东大会召开的地点：江苏省南京经济技术开发区红枫科技园B4栋西侧，公司会议室

（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

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（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

本次股东大会由董事会召集，董事长李辉主持，会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式进行表决。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《南京晶升装备股份有限公司章程》《股东大会议事规则》及《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件的规定。

（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事7人，出席7人，其中董事郭顺根先生通过线上方式参加本次会议；

2、公司在任监事3人，出席3人；

3、董事会秘书吴春生先生出席了本次会议；其他高级管理人员列席了本次会议。

二、议案审议情况

（一）非累积投票议案

1、议案名称：关于修订公司《投资管理制度》的议案

审议结果：通过

表决情况：

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2、议案名称：关于部分募投项目延期及变更实施地点和实施方式的议案

审议结果：通过

表决情况：

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（二）累积投票议案表决情况

3.00关于董事会换届选举暨选举第二届董事会非独立董事的议案

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4.00关于董事会换届选举暨选举第二届董事会独立董事的议案

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5.00关于监事会换届选举暨选举第二届监事会非职工代表监事的议案

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（三）涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

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（四）关于议案表决的有关情况说明

1、本次股东大会议案均为普通决议议案，均已获得出席本次会议股东或股东代理人所持有效表决权股份总数的二分之一以上表决通过；

2、本次会议审议议案2、3、4、5对中小投资者进行了单独计票。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：上海市锦天城（南京）律师事务所

律师：谢伟佳、宗溢男、刘慧

2、律师见证结论意见：

本所律师认为，公司2023年第三次临时股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

特此公告。

南京晶升装备股份有限公司董事会

2023年11月16日

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-049

南京晶升装备股份有限公司

关于完成董事会、监事会换届选举

及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

南京晶升装备股份有限公司（以下简称“公司”）2023年11月15日召开2023年第三次临时股东大会，选举产生公司第二届董事会董事及第二届监事会非职工代表监事。非职工代表监事与公司于2023年10月30日召开的职工代表大会选举产生的职工代表监事，共同组成公司第二届监事会。

同日，公司召开了第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一次会议，审议通过了选举董事长、董事会专门委员会委员及主任委员（召集人）、监事会主席以及聘任高级管理人员、证券事务代表的相关议案。现将相关情况公告如下：

一、董事会换届选举情况

（一）董事选举情况

2023年11月15日，公司召开了2023年第三次临时股东大会，通过累积投票制方式选举李辉先生、吴春生先生、张小潞先生、郭顺根先生担任公司第二届董事会非独立董事，选举李小敏女士、何亮先生、谭昆仑先生担任公司第二届董事会独立董事。本次股东大会选举产生的四名非独立董事和三名独立董事共同组成公司第二届董事会，任期三年，自公司2023年第三次临时股东大会审议通过之日起计算。

公司第二届董事会董事的简历详见公司于2023年10月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《南京晶升装备股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2023-038）。

（二）董事长及董事会各专门委员会委员及选举情况

公司于2023年11月15日召开了第二届董事会第一次会议，全体董事一致同意选举李辉先生为公司第二届董事会董事长，并选举产生公司第二届董事会战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会委员及主任委员（召集人）。第二届董事会各专门委员会委员及召集人如下：

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其中，审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会的主任委员（召集人）均为独立董事，且成员中半数以上为独立董事，审计委员会召集人李小敏女士为会计专业人士。公司第二届董事会董事长及各专门委员会委员的任期为自公司第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。

二、监事会换届选举情况

（一）监事选举情况

公司于2023年11月15日召开了2023年第三次临时股东大会，通过累积投票制方式选举胡宁先生、葛吉虎先生担任公司第二届监事会非职工代表监事。与公司于2023年10月30日召开的职工代表大会选举产生的职工代表监事毛洪英女士共同组成公司第二届监事会，任期三年，自公司2023年第三次临时股东大会审议通过之日起计算。

非职工代表监事简历详见公司于2023年10月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《南京晶升装备股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2023-038）。职工代表监事简历详见公司于2023年10月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《南京晶升装备股份有限公司关于选举第二届监事会职工代表监事的公告》（公告编号：2023-039）。

（二）监事会主席选举情况

公司于2023年11月15日召开了第二届监事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第二届监事会主席的议案》，全体监事一致同意选举胡宁先生为公司第二届监事会主席，任期三年，自第二届监事会第一次会议审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。

公司第二届监事会监事主席的简历详见公司于2023年10月31日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《南京晶升装备股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2023-038）。

三、高级管理人员聘用情况

公司于2023年11月15日召开了第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任李辉先生担任公司总经理，聘任张小潞先生和吴春生先生担任公司副总经理，聘任吴春生先生担任公司董事会秘书及财务负责人。上述高级管理人员任期自第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。

上述高级管理人员的简历详见公司于2023年10月31日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《南京晶升装备股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2023-038）。

上述高级管理人员均具备与其行使职权相适应的任职条件，其任职资格符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，不存在受到中国证券监督管理委员会、上海证券交易所处罚的情形。董事会秘书吴春生先生已取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书，其任职资格已经通过上海证券交易所备案且无异议。

公司独立董事对董事会聘任高级管理人员事项发表了一致同意的独立意见，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《独立董事关于第二届董事会第一次会议相关事项的独立意见》。

四、证券事务代表聘任情况

公司与2023年11月15日召开了第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》，同意聘任王薇女士担任公司证券事务代表，协助董事会秘书开展工作，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。

王薇女士已取得上海证券交易所颁发的《科创板董事会秘书资格证书》，其任职资格符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定，个人简历详见附件。

五、公司董事会秘书、证券事务代表联系方式

联系地址：南京经济技术开发区红枫科技园B4栋西侧

电话：025-87137168

传真：025-87131200

电子邮箱：cgee@cgee.com.cn

特此公告。

南京晶升装备股份有限公司董事会

2023年11月16日

证券事务代表简历

王薇女士简历

王薇女士，1982年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2006年11月至2021年6月，就职于斯凯孚（中国）销售有限公司，曾担任客服经理；2021年6月至2022年1月，就职于普旭真空设备国际贸易（上海）有限公司，曾担任客户卓越经理；2022年月1至今，就职于南京晶升装备股份有限公司，担任证券事务代表。

截至本报告披露日，王薇女士与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东之间不存在关联关系，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，未受过中国证监会的行政处罚或证券交易所公开谴责或通报批评，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不属于失信被执行人，并且已取得上海证券交易所颁发的《科创板董事会秘书资格证书》，其任职资格符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定。

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-050

南京晶升装备股份有限公司

第二届监事会第一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

南京晶升装备股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第一次会议于2023年11月15日在公司会议室以现场表决的方式召开。本次会议经全体监事一致同意豁免通知时限，并已在监事会会议上就豁免通知时限的相关情况做出说明，与会的各位监事已知悉所议事项的相关必要信息。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。

本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规、部门规章以及《南京晶升装备股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《关于选举公司第二届监事会监事会主席的议案》

根据《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，公司监事会选举胡宁先生为公司第二届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。

表决结果：同意3人；不同意0人；弃权0人。

此议案无需提交股东大会审议。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《南京晶升装备股份有限公司关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2023-049）。

特此公告。

南京晶升装备股份有限公司监事会

2023年11月16日

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