广发证券遭证监会行政处罚|广发证券_新浪财经

转自：上海证券报

　　上证报中国证券网讯（记者孙越）7月17日，广发证券公告称，公司于4月17日收到证监会《行政处罚事先告知书》。广发证券担任美尚生态景观股份有限公司（下称“美尚生态”）2018 年非公开发行股票项目的保荐（主承销）机构，签字保荐代表人为王鑫和杨磊杰。

　　经查，广发证券涉嫌在为美尚生态 2018 年非公开发行股票提供保荐(主承销)服务过程中未勤勉尽责，出具含有虚假记载的文件，包括：核查大额银行存款账户程序设计不到位，对美尚生态银行存款函证程序执行不到位；对应收账款的函证程序、尽职调查程序执行不到位；对2018年非公开发行股票的募投项目走访程序执行不到位；对美尚生态重要银行借款合同查验不到位；对美尚生态申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构专业意见支持的内容，未获取充分的尽职调查证据和作出独立判断。美尚生态项目保荐代表人王鑫、杨磊杰是直接负责的主管人员。

　　证监会决定对广发证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入94.34万元，并处以94.34万元罚款；没收承销股票违法所得783万元，并处以50万元罚款。同时，对王鑫、杨磊杰给予警告，并分别处以25万元罚款。