天津创业环保集团股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告

证券代码：600874 股票简称：创业环保 公告编号：临2023-013

债券代码：188867 债券简称：21津创01

天津创业环保集团股份有限公司

非公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次限售股上市流通数量为143,189,655股；

● 本次限售股上市流通日期为2023年3月28日。

一、本次限售股上市类型

（一）本次解除限售股份的基本情况

天津创业环保集团股份有限公司（以下简称“创业环保”或“本公司”）本次上市流通限售股为本公司于 2021 年公告的非公开发行股票募集资金向长和（天津）投资管理有限公司-天津圣金海河中和股权投资基金合伙企业（有限合伙）、中国黄金集团资产管理有限公司、太平洋证券股份有限公司、青岛惠鑫投资合伙企业（有限合伙)、宁波正业宏源投资有限公司、宁波梅山保税港区沣途投资管理有限公司-沣途沣泰壹号私募股权投资基金、诺德基金管理有限公司、华泰资管-兴业银行-华泰资产价值精选资产管理产品、华泰资管-兴业银行-华泰资产华泰稳健增益资产管理产品、华泰优逸五号混合型养老金产品-中国银行股份有限公司、刘姊琪、国泰君安证券股份有限公司、济南瀚祥投资管理合伙企业（有限合伙）、UBS AG、JPMorgan Chase Bank, National Association、陈学赓、董卫国、财通基金管理有限公司非公开发行的限售股。

（二）本次解除限售股份的取得情况及锁定期安排

于2022年5月30日，经中国证监会出具的证监许可〔2022〕1122号文《关于核准天津创业环保集团股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，本公司向长和（天津）投资管理有限公司-天津圣金海河中和股权投资基金合伙企业（有限合伙）、中国黄金集团资产管理有限公司、太平洋证券股份有限公司、青岛惠鑫投资合伙企业（有限合伙)、宁波正业宏源投资有限公司、宁波梅山保税港区沣途投资管理有限公司-沣途沣泰壹号私募股权投资基金、诺德基金管理有限公司、华泰资管-兴业银行-华泰资产价值精选资产管理产品、华泰资管-兴业银行-华泰资产华泰稳健增益资产管理产品、华泰优逸五号混合型养老金产品-中国银行股份有限公司、刘姊琪、国泰君安证券股份有限公司、济南瀚祥投资管理合伙企业（有限合伙）、UBS AG、JPMorgan Chase Bank, National Association、陈学赓、董卫国、财通基金管理有限公司共18名交易对方合计非公开发行股票143,189,655股。

于2022年9月28日，本公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成本次发行股份登记托管手续，本次发行中的18名交易对方限售期限均为自发行结束之日起6个月。

因此，本次解除限售的股份为长和（天津）投资管理有限公司-天津圣金海河中和股权投资基金合伙企业（有限合伙）、中国黄金集团资产管理有限公司、太平洋证券股份有限公司、青岛惠鑫投资合伙企业（有限合伙)、宁波正业宏源投资有限公司、宁波梅山保税港区沣途投资管理有限公司-沣途沣泰壹号私募股权投资基金、诺德基金管理有限公司、华泰资管-兴业银行-华泰资产价值精选资产管理产品、华泰资管-兴业银行-华泰资产华泰稳健增益资产管理产品、华泰优逸五号混合型养老金产品-中国银行股份有限公司、刘姊琪、国泰君安证券股份有限公司、济南瀚祥投资管理合伙企业（有限合伙）、UBS AG、JPMorgan Chase Bank, National Association、陈学赓、董卫国、财通基金管理有限公司持有的143,189,655股。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2022年9月公司非公开发行股票143,189,655股，公司总股本由1,427,228,430股增加至1,570,418,085股。本次非公开发行股票后，公司未发生因利润分配、资本公积金转增股本等导致总股本变化的情况。

三、本次非公开发行限售股上市流通的有关承诺

本次申请解除股份限售的18名股东在公司非公开发行时承诺，自创业环保本次发行结束之日（指本次发行的股份上市之日）起，六个月内不转让本次认购的股份。

截至本公告日，本次申请解除股份限售的各股东均严格履行了上述承诺。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

截至本公告日，本公司不存在控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。

五、保荐机构核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为创业环保2021年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，就创业环保非公开发行限售股份的上市流通事项发表如下核查意见：

1.本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定；

2.本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺；

3.截至核查意见出具之日，上市公司对本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整；

4. 保荐机构对创业环保本次限售股份上市流通事项无异议。

六、本次非公开发行限售流通股上市情况

本次非公开发行限售股上市流通数量为143,189,655股；

本次非公开发行限售股上市流通日期为2023年3月28日；

本次非公开发行限售股上市流通明细清单（单位：股）

■

七、股本变动结构表

上述限售股份上市流通后，上市公司股本结构变动如下：

单位：股

■

八、上网公告附件

《中信证券股份有限公司关于天津创业环保集团股份有限公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见》

特此公告。

天津创业环保集团股份有限公司

董事会

2023年3月22日

海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP