浙江盛洋科技股份有限公司关于重大资产重组的进展公告_新浪财经

证券代码：603703 证券简称：盛洋科技公告编号：2023-007

浙江盛洋科技股份有限公司关于重大资产重组的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、本次重大资产重组的基本情况

浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）拟以发行股份及支付现金方式购买交通运输通信信息集团有限公司（以下简称“交通通信集团”）持有的北京中交通信科技有限公司（以下简称“中交科技”或“标的公司”）100%股权（以下简称“标的资产”）；同时，公司拟非公开发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。

二、本次重大资产重组的进展情况

本次交易预计构成重大资产重组，经向上海证券交易所申请，公司股票自2021年11月1日起停牌，具体内容详见公司于2021年10月30日披露的《盛洋科技关于筹划重大资产重组事项的停牌公告》（公告编号：2021-071）。

停牌期间，公司积极组织相关各方推进本次重组事项的相关工作。公司于2021年11月12日召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于〈浙江盛洋科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案〉及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案，并于2021年11月13日披露了《盛洋科技发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及其摘要等相关文件。同日，公司披露了《盛洋科技关于重大资产重组的一般风险提示暨股票复牌公告》（公告编号：2021-076），公司股票于2021年11月15日开市起复牌。

公司于2021年11月18日收到上海证券交易所下发的《关于对浙江盛洋科技股份有限公司重组预案信息披露的问询函》（上证公函【2021】2904号）（以下简称“《问询函》”），具体内容详见公司于2021年11月19日披露的《盛洋科技关于收到上海证券交易所〈关于对浙江盛洋科技股份有限公司重组预案信息披露的问询函〉的公告》（公告编号：2021-079）。根据《问询函》的相关要求，公司及中介机构对有关问题进行了积极认真的核查、分析和研究，并逐项予以落实和回复，同时根据《问询函》对公司重组预案进行了相应的修改和补充披露。具体内容详见公司于2021年12月3日披露的《盛洋科技关于对上海证券交易所〈关于对浙江盛洋科技股份有限公司重组预案信息披露的问询函〉的回复公告》（公告编号：2021-085）及相关文件。

公司分别于2021年12月11日、2022年1月13日、2022年2月12日、2022年3月12日、2022年4月13日披露了《盛洋科技关于重大资产重组的进展公告》（公告编号：2021-090、2022-007、2022-012、2022-015、2022-019）。

受新冠疫情影响，导致本次交易的涉密信息脱密申请和标的公司评估结果备案程序等工作未在原定计划时间内完成，公司于2022年5月12日披露了《浙江盛洋科技股份有限公司关于重大资产重组进展暨延期发出股东大会通知的公告》（公告编号：2022-036），并于2022年6月11日披露了《浙江盛洋科技股份有限公司关于重大资产重组进展暨再次延期发出股东大会通知的公告》（公告编号：2022-042）。

因标的公司财务数据有效期超过6个月但新一期审计工作尚未完成，中交科技资产评估结果备案工作尚未完成等因素影响，导致上市公司未能在法定期限内发出股东大会通知。根据相关规定，公司召开第四届董事会第二十五次会议重新审议本次交易，并以该次董事会决议公告日作为定价基准日，重新确定发行价格。具体内容详见公司于2022年7月12日披露的《盛洋科技关于重大资产重组进展暨无法在规定时间内发出召开股东大会通知的专项说明》（公告编号： 2022-044）及相关文件。

公司分别于2022年8月11日、2022年9月10日、2022年10月11日、2022年11月11日、2022年12月10日披露了《盛洋科技关于重大资产重组的进展公告》（公告编号：2022-047、2022-055、2022-058、2022-064、2022-071）。

因标的公司财务数据及评估数据已经超过有效期，中交科技资产评估结果备案工作尚未完成等因素影响，导致上市公司未能在法定期限内发出股东大会通知。根据相关规定，公司召开第四届董事会第二十九次会议重新审议本次交易，并以该次董事会决议公告日作为定价基准日，重新确定发行价格。具体内容详见公司于2023年1月11日披露的《盛洋科技关于重大资产重组进展暨无法在规定时间内发出召开股东大会通知的专项说明》（公告编号：2023-002）及相关文件。

公司于2023年2月10日披露了《盛洋科技关于重大资产重组的进展公告》（公告编号：2023-006）。

截至本公告披露日，本次交易的主要工作进展如下：

公司和中介机构正在积极推进标的公司新一期审计、评估工作。

三、风险提示

本次交易尚需履行公司董事会、股东大会的决策和审批程序，并经有权监管机构核准后方可正式实施，能否通过审批以及获得批准均存在不确定性。

公司将根据本次交易的进展情况，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

浙江盛洋科技股份有限公司董事会

2023年3月10日

证券代码：603703 证券简称：盛洋科技公告编号：2023-008

浙江盛洋科技股份有限公司

关于变更持续督导保荐代表人的公告

浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富证券”）出具的《关于变更浙江盛洋科技股份有限公司持续督导保荐代表人的函》。中天国富证券作为公司2019年非公开发行股票项目的保荐机构和主承销商，负责公司2019年非公开发行股票的持续督导工作，持续督导期截止至2022年12月31日且非公开发行股票项目募集资金使用完毕之日止。

原保荐代表人方蔚先生因工作调整，不再担任该项目的持续督导保荐代表人。为顺利履行中天国富证券的持续督导职责，中天国富证券决定指派保荐代表人赵亮先生接替方蔚先生承担持续督导期间的保荐工作。（赵亮先生简历详见附件）

本次保荐代表人变更后，公司2019年非公开发行股票的持续督导保荐代表人为赵亮先生和吴方立先生。

公司董事会对方蔚先生在持续督导期间所做出的贡献表示衷心的感谢。

特此公告。

浙江盛洋科技股份有限公司董事会

2023年3月10日

赵亮先生简历

赵亮先生，现任中天国富证券投资银行浙江一部总经理，保荐代表人。2005年开始从事投行工作，主要负责了长城科技IPO、三力士2018年公开发行可转债、东尼电子2018年非公开发行股票、盛洋科技2019年非公开发行股票、中核钛白2020年非公开发行股票等多个保荐类项目，具有较为丰富的项目操作经验和扎实的理论功底。