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过去一年，深交所继续落实服务国企改革三年行动方案的专项举措，推动民企聚焦主业规范发展，提供疫情下有弹性有温度的监管服务，以服务实体经济为根本，坚持两个“毫不动摇”支持国企民企发展。
提升一线监管效能
监管是交易所的法定主业，为做好上市公司监管工作，深交所一方面按照“抓两头、带中间”的思路，提升监管精准度和有效性，一方面严厉打击违法违规行为，同时持续强化科技监管在上市公司监管方面的作用，推进监管与服务数智化转型，不断提升一线监管效能。
2022年，深交所建立头部公司档案卡，对头部公司做到“心中有数，应对有序”，强化“头雁”引领示范作用。定期摸排上市公司风险，强化股债基联动监管，密切关注重点机构及大型企业风险情况，防止风险相互传导。做好风险个案监管，督促*ST海伦（维权）（300201）、真视通（002771）、南玻A等公司股权之争合法合规进行，密切关注房地产公司停工和“断供”风险，督促相关公司充分提示风险。
2022年，深交所夯实日常监管提升信息披露质量，累计公开各类函件2871份，督促上市公司及相关信息披露义务人及时、准确地披露信息；对元宇宙等概念炒作以及雅本化学（维权）（300261）、中通客车（000957）、竞业达（003005）、*ST亚联（002316）等股价明显异动的公司及时出手，采取发函问询、核查交易、停牌核查等措施，持续强化信息披露与异常交易联动监管。
深交所还全面修订并从严设置纪律处分实施标准。对违规行为及时“亮剑”，2022年对上市公司及相关当事人作出纪律处分决定书254份，对135家次公司、887人次责任人员予以公开谴责或通报批评处分。
2022年是退市新规实施见效的关键之年，也是退市监管形势严峻复杂的一年。深交所切实履行退市主体责任，明确“应退尽退”监管要求，从严监管恶意规避退市行为。2022年，深交所严格按照退市标准和程序对24家公司作出退市决定，退市家数接近过去三年总和，一批“空壳僵尸”企业集中出清，“有进有出、优胜劣汰”的良性市场生态加速形成。
为了提升监管工作质效，2022年，深交所大力推进企业画像系统建设，持续优化系统功能，完成财务舞弊风险识别模块建设，推进纪律处分与行政处罚全链条案例库、资本系分析、资本运作全链条监控模块建设。
加快服务构建新发展格局
展望2023年，深交所将以深入推进实施新一轮提高上市公司质量行动计划为主线，通过“三个增强、三个塑造”探索高质量发展路径，用制度的高质量、监管的高质量、服务的高质量推动上市公司发展的高质量，为服务构建新发展格局和实现经济高质量发展注入新动能。
一是增强制度的适应性，塑造多元包容的创新支持市场机制。落实全面实行股票发行注册制相关工作，突出主板蓝筹市场特色，增强对科技创新企业的包容度。持续优化以上市规则为核心、自律监管指引为主干、自律监管指南为补充的自律监管规则体系，提升自律监管规则体系的科学性。探索建立分层次、差异化的信息披露制度，研究制定特定行业信息披露指引，提升规则在新形势下的适应性。研究进一步优化并购重组再融资机制，推动产业链、供应链贯通融合。稳妥推进互联互通存托凭证业务扩大实施，持续推动上市公司赴境外发行GDR。
二是增强监管的有效性，塑造精准高效的上市公司监管体系。聚焦监管主责主业，深入推进监管转型，严格落实资本市场风险预防预警处置问责制度，提升监管系统性时效性。落实分类监管要求，抓好头部公司监管和风险问题处置，构建风险综合防范化解体系。夯实公司治理基础，提升公司治理内生动力，健全公司治理监管规则，完善公司治理内部机制，提高各类主体的公司治理参与度，推动解决承诺不履行、滥用表决权委托等突出问题。紧盯“关键少数”，加大对“首恶”的惩戒力度，严厉打击财务造假、占用担保等恶性违法违规行为。畅通多元化退市渠道，坚持推动风险出清。强化科技监管，构建“人工+科技+平台”深度融合的监管体系，提高监管数字化智能化水平。
三是增强服务的协同性，塑造共建共治共享的良性市场生态。坚持两个“毫不动摇”，建设全链条、全过程的上市公司服务体系，支持深化国资国企改革，促进民营经济发展壮大。围绕先进制造、数字经济、绿色低碳等重点领域，常态化开展创享荟、行业培训、行业沙龙等活动，为企业搭建沟通桥梁。统筹支持疫情防控和经济社会发展，努力提供更有弹性有温度的监管。压实中介机构责任，督促各方归位尽责。加强与地方政府等各方协调，不断推动优化政策环境和生态体系。
责任编辑：吕成飞
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