南京泉峰汽车精密技术股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告|理财_新浪财经

　　证券代码：603982 证券简称：泉峰汽车公告编号：2022-152

　　转债代码：113629 转债简称：泉峰转债

　　南京泉峰汽车精密技术股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●委托理财受托方：交通银行股份有限公司

　　●委托理财金额：人民币1亿元

　　●委托理财产品类型：交通银行蕴通财富定期型结构性存款90天（挂钩黄金看涨）

　　●委托理财期限：90天（2022年12月14日至2023年3月14日）

　　●履行的审议程序：南京泉峰汽车精密技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月8日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用单日最高余额不超过人民币1.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行等金融机构理财产品或结构性存款，期限不超过12个月。在上述期限及额度内，资金可滚动使用，授权董事长或其授权人士在额度范围内行使决策权并签署相关合同文件或协议等资料，并由公司财务部门负责具体组织实施。决议有效期为自公司第三届董事会第二次会议审议通过之日起12个月。

　　●特别风险提示：本次公司购买的理财产品为低风险型理财产品，但仍不排除因利率风险、流动性风险、法律与政策风险、延期支付风险、早偿风险、信息传递风险、不可抗力及意外事件风险、管理人风险等原因遭受损失。

　　一、本次委托理财概况

　　（一）委托理财目的

　　在符合国家法律法规、确保不影响正常运营、募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展。通过适度理财，也可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为股东谋取更多的投资回报。

　　（二）资金来源

　　1、资金来源的一般情况

　　委托理财的资金来源：暂时闲置的非公开发行股票募集资金。

　　2、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准南京泉峰汽车精密技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1102号）核准，公司以非公开发行方式发行人民币普通股（A股）60,370,229股，每股面值为人民币1.00元，每股发行价格为人民币19.76元，募集资金总额为人民币1,192,915,725.04元，扣除发行费用计人民币14,774,014.96元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币1,178,141,710.08元。本次募集资金已于2022年11月23日到账，经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2022年11月24日出具了德师报(验)字(22)第00553号验资报告验证。

　　为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司开设了募集资金专项账户，并与保荐机构、开户银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金实行专户存储和管理。

　　上述非公开发行股票募集资金投资项目具体情况如下：

　　单位：人民币万元

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　　注：因本次非公开发行实际募集资金净额低于计划募集资金金额，公司对募投项目拟投入募集资金金额进行了调整，具体内容详见公司于同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整非公开发行股票募集资金投资项目实际募集资金投入金额的公告》（公告编号：2022-146）。

　　（三）委托理财产品的基本情况

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　　（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　公司及子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的，由公司财务部门进行事前审核与风险评估，评估理财产品受托方资质、投资品种、产品风险、风控措施等。本次委托理财经评估符合公司内部资金管理的要求。在产品存续期间，公司财务部门将与委托理财受托方保持密切联系，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督。公司内审部、独立董事、监事会有权对委托理财情况进行监督与检查。

　　二、本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款

　　2022年12月9日，公司与交通银行股份有限公司江苏省分行签署《交通银行“蕴通财富”定期型结构性存款协议》，协议主要内容如下：

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　　（二）委托理财的资金投向

　　本次购买的理财产品为结构性存款产品，是商业银行吸收的嵌入金融衍生品的存款，主要与利率、汇率、指数等的波动挂钩。

　　（三）使用闲置的募集资金委托理财的说明

　　公司本次使用闲置募集资金购买的理财产品为保本型产品，安全性高，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。

　　三、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　本次公司购买的理财产品为低风险型理财产品，但仍不排除因利率风险、流动性风险、法律与政策风险、延期支付风险、早偿风险、信息传递风险、不可抗力及意外事件风险、管理人风险等原因遭受损失。

　　（二）风险控制措施

　　公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全投资产品购买的审批和执行程序，有效开展和规范运行投资产品购买事宜，确保投资资金安全。

　　针对可能产生的风险，公司拟采取的具体措施如下：

　　1、公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪投资产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制理财风险。

　　2、公司审计部门负责对投资资金的使用与保管情况进行审计与监督。

　　3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、公司财务部门必须建立台账对投资的产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

　　5、实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、赎回）岗位分离。

　　6、公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

　　四、委托理财受托方的情况

　　本次委托理财受托方交通银行股份有限公司为上海证券交易所上市公司（证券代码：601328），与公司及公司控股股东、实际控制人之间无关联关系。

　　五、对公司日常经营的影响

　　（一）公司最近一年又一期的财务指标

　　单位：万元人民币

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　　截至2022年9月30日，公司资产负债率为64.92%，公司货币资金为27,274.55万元，本次使用部分闲置募集资金进行现金管理金额占最近一期期末货币资金的36.66%。对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大影响，不存在有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。

　　（二）委托理财对公司的影响

　　本次购买理财产品不影响募集资金投资项目正常运行，公司使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，为公司及股东获得更多的回报。

　　（三）会计处理

　　公司将根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》等相关规定，结合所购买理财产品的性质，进行相应的会计处理。

　　六、决策程序

　　公司于2022年12月8日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用单日最高余额不超过人民币1.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　公司监事会、独立董事、保荐机构已分别对此发表了同意意见。具体内容详见公司于2022年12月9日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-147）。

　　特此公告。

　　南京泉峰汽车精密技术股份有限公司董事会

　　2022年12月13日

　　证券代码：603982 证券简称：泉峰汽车公告编号：2022-151

　　转债代码：113629 转债简称：泉峰转债

　　南京泉峰汽车精密技术股份有限公司

　　关于“泉峰转债”转股价格调整的

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●调整前转股价格：22.89元/股

　　●调整后转股价格：22.17元/股

　　●转股价格调整起始日期：2022年12月14日

　　●“泉峰转债”自2022年12月13日停止转股，2022年12月14日起恢复转股。

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准南京泉峰汽车精密技术股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2021】2511号）文核准，南京泉峰汽车精密技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月14日公开发行6,200,000张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额62,000万元，并于2021年10月21日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“泉峰转债”，债券代码“113629”。

　　泉峰转债存续期6年，转股起止日期自2022年3月22日至2027年9月13日，初始转股价格为23.03元/股。具体内容详见公司披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南京泉峰汽车精密技术股份有限公司公开发行可转换公司债券上市公告书》。

　　一、转股价格调整依据

　　根据《南京泉峰汽车精密技术股份有限公司2021年度公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称 “《募集说明书》”）相关条款的规定，在本次可转债发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次可转债转股而增加的股本）、配股及派送现金股利等情况时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

　　派送股票股利或转增股本：P1=P0/(1+n)

　　增发新股或配股：P1=(P0+A×k)/(1+k)

　　上述两项同时进行：P1=(P0+A×k)/(1+n+k)

　　派送现金股利：P1=P0-D

　　上述三项同时进行：P1=(P0-D+A×k)/(1+n+k)

　　其中：P1为调整后转股价，P0为调整前转股价，n为送股或转增股本率，A为增发新股价或配股价，k为增发新股或配股率，D为每股派送现金股利。

　　当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次可转债持有人转股申请日或之后、转换股票登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

　　当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和或股东权益发生变化从而可能影响本次可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。

　　2022年12月9日，公司因完成非公开发行股份登记手续，新增股本60,370,229股。具体情况详见公司于2022年12月13日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号：2022-150）。

　　综上，由于公司因非公开发行新股，拟对“泉峰转债”的转股价格作出相应调整。本次调整符合公司《募集说明书》的相关规定。

　　二、转股价格调整公式

　　1、转股价格调整规定和公式