金发科技股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告|内幕信息_新浪财经

　　证券代码：600143 证券简称：金发科技公告编号：2022-046

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　金发科技股份有限公司（以下简称“公司”或“金发科技”）于2022年6月5日召开第七届董事会第十二次（临时）会议和第七届监事会第九次（临时）会议，审议通过《金发科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要（以下简称“《激励计划（草案）》”）等相关议案，公司拟实施2022年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）。具体内容详见公司于2022年6月6日在公司指定信息披露媒体及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》等规范性文件的要求，公司对本次激励计划采取了充分必要的保密措施，对本次激励计划的内幕信息知情人做了必要登记，并对内幕信息知情人买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：

　　一、核查的范围与程序

　　1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人。

　　2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《金发科技股份有限公司内幕信息知情人登记表》。

　　3、公司向中国证券登记结算有限公司上海分公司就核查对象在本次激励计划首次公开披露前六个月（2021年12月2日至2022年6月2日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限公司上海分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》。

　　二、核查对象买卖本公司股票的情况说明

　　根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》，在自查期间，有1名核查对象存在买卖公司股票的情况，具体情况如下：

　　根据上述核查对象买卖公司股票的记录，结合公司筹划、实施本次激励计划的相关进程，公司对上述人员买卖公司股票的行为进行了核查。经核查，上述核查对象在自查期间买卖公司股票完全系基于其对二级市场的交易情况自行独立判断及个人资金安排而进行的操作；其在自查期间买卖公司股票时并未获知公司筹划本次激励计划的内幕信息，亦未有任何内幕信息知情人向其泄露本次激励计划的内幕信息，不存在利用内幕信息进行交易的情形。

　　除上述核查对象外，其余核查对象不存在在自查期间买卖公司股票的行为。

　　三、结论

　　公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度；公司在本次激励计划的策划、讨论过程中已按照上述规定采取了相应保密措施，限定接触到内幕信息人员的范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记；公司在本次激励计划公告前，未发生信息泄露的情形。

　　经核查，上述内幕信息知情人买卖公司股票系基于自行判断而进行的操作，与本次激励计划内幕信息无关。在本次激励计划首次公开披露前6个月内，未发现内幕信息知情人利用公司2022年限制性股票激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。

　　特此公告。

　　金发科技股份有限公司董事会

　　二二二年七月九日

　　证券代码：600143 证券简称：金发科技公告编号：2022-047

　　金发科技股份有限公司2022年

　　第二次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2022年7月8日

　　(二) 股东大会召开的地点：广州市高新技术产业开发区科学城科丰路33号金发科技股份有限公司（以下简称“公司”）行政大楼

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　董事长袁志敏先生主持本次会议。会议的召集、召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》《金发科技股份有限公司股东大会议事规则》及相关法律法规的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、公司在任董事11人，出席9人，董事熊海涛女士、吴敌先生、独立董事朱乾宇女士、孟跃中先生以网络视频方式出席，独立董事杨雄先生、肖胜方先生因工作原因未能出席本次会议；

　　2、公司在任监事5人，出席5人，监事陈国雄先生、职工代表监事邢泷语先生以网络视频方式出席；

　　3、公司董事会秘书戴耀珊先生出席了本次会议，部分高级管理人员列席了本次会议。

　　二、议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、议案名称：《金发科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、议案名称：《金发科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　1、议案1、2、3为特别决议事项，已经出席会议的非关联股东或股东代表所持有表决权的三分之二以上审议通过。

　　2、议案1、2、3涉及关联股东回避表决，拟作为公司2022年限制性股票激励计划激励对象的股东及与激励对象存在关联关系的股东回避表决。

　　3、根据公司于 2022 年6 月23日在指定媒体上披露的《金发科技股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》（公告编号：2022-044），公司独立董事朱乾宇受其他独立董事的委托作为征集人，就公司2022年第二次临时股东大会审议的关于公司2022年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。截至征集结束时间，未收到股东委托。

　　三、律师见证情况

　　1、本次股东大会见证的律师事务所：广东南国德赛律师事务所

　　律师：黄永新、谢碧茹

　　2、律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员的资格和召集人的资格，以及表决程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次股东大会的决议合法、有效。

　　四、备查文件目录

　　1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。

　　金发科技股份有限公司

　　2022年7月9日