华西证券股份有限公司第三届董事会2021年第十次会议决议公告

原标题：华西证券股份有限公司第三届董事会2021年第十次会议决议公告

  证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2021-065

  华西证券股份有限公司

  第三届董事会2021年第十次会议

  决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月21日以电子邮件方式发出第三届董事会2021年第十次会议通知，会议于2021年12月28日通过公司总部现场会议与远程视频相结合的方式召开。本次会议应出席董事10名，实际出席董事10名，其中，相立军董事书面委托鲁剑雄董事代为出席会议并行使表决权，张桥云独立董事书面委托曾志远独立董事代为出席会议并行使表决权，公司监事及部分高级管理人员列席了会议，鲁剑雄董事长主持会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

  董事会审议了会议通知所列明的议案，所有表决议案均获通过，决议如下：

  一、关于修订《公司章程》的议案

  表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

  董事会同意按照“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化要求对《公司章程》相关条款进行修订。

  具体修订情况如下：

  ■

  该议案尚需提交股东大会审议。

  二、关于制定公司《董事、监事内部问责制度》的议案

  表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

  为完善法人治理结构，健全内部约制和责任追究机制，促进公司董事、监事恪尽职守，提高公司决策与经营管理水平，董事会同意制定公司《董事、监事内部问责制度》。

  该议案尚需提交股东大会审议。《董事、监事内部问责制度》与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）披露。

  三、关于制定公司《董事、监事履职考核与薪酬管理制度》的议案

  表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

  为健全公司的考核与薪酬管理体系，完善责权明晰、奖惩分明的董事、监事考核与薪酬管理机制，保障公司董事、监事依法履行职权，董事会同意制定公司《董事、监事履职考核与薪酬管理制度》。

  该议案尚需提交股东大会审议。《董事、监事履职考核与薪酬管理制度》与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）披露。

  四、关于修订公司《风险管理制度》的议案

  表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

  董事会同意公司根据中国证券业协会发布《证券公司声誉风险管理指引》对《风险管理制度》进行相关修订。

  五、关于制定公司《投资者权益保护工作管理办法》和成立公司投资者保护领导小组与工作小组的议案

  表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

  根据中国证券业协会发布的《证券公司投资者权益保护工作规范》，为建立完善投资者权益保护相关管理机制和制度流程，推动实现投资者与公司发生业务往来的各个环节得到公平、公正和诚信的对待。董事会同意公司制定《投资者权益保护工作管理办法》，并成立投资者保护领导小组与工作小组。

  六、关于公司IT新基建五年规划（2022-2026）的议案

  表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

  为系统性加强公司网络安全体系，顺应数字化转型趋势，结合中国证监会《证券期货业科技发展“十四五”规划》，公司在充分分析与调研的基础上，制定了《华西证券IT新基建五年规划（2022-2026）》。

  七、关于召开公司2022年第一次临时股东大会的议案

  表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

  经董事会审议通过，公司将于2022年1月13日在成都总部召开2022年第一次临时股东大会。股东大会将审议以下议案：关于修订《公司章程》的议案、关于制定公司《董事、监事内部问责制度》的议案、关于制定公司《董事、监事履职考核与薪酬管理制度》的议案、关于公司发行境内债务融资工具授权的议案、关于选举公司第三届监事会非职工监事的议案。

  以上议案已经公司第三届董事会2021年第九次会议、第三届董事会2021年第十次会议审议、第三届监事会2021年第五次会议审议通过。

  本次董事会听取了《华西证券反洗钱工作专项检查报告书》。

  备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

  特此公告。

  华西证券股份有限公司董事会

  2021年12月29日

  证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2021-066

  华西证券股份有限公司

  第三届监事会2021年第五次会议

  决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月21日以电子邮件方式发出第三届监事会2021年第五次会议通知，2021年12月28日在公司总部以现场会议的方式召开。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名，监事会主席庞晓龙主持会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

  监事会审议了会议通知所列明的议案，并通过了以下议案：

  一、关于提名更换公司第三届监事会非职工监事候选人的议案

  表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

  同意提名公司现任党委副书记徐海同志为第三届监事会非职工监事候选人，任期与第三届监事会相同。公司现任监事会主席庞晓龙同志因任职年龄届满，拟不再担任监事会主席及监事职务，庞晓龙同志将继续履行监事会主席、监事职责直至公司股东大会通过徐海同志任职事项为止。

  徐海同志简历详见附件。本议案尚须提交公司股东大会审议。

  二、关于制定公司《董事、监事内部问责制度》的议案

  表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

  为完善法人治理结构，健全内部约制和责任追究机制，促进公司董事、监事恪尽职守，提高公司决策与经营管理水平，董事会同意制定公司《董事、监事内部问责制度》。

  本议案尚需提交股东大会审议。《董事、监事内部问责制度》与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）披露。

  三、关于制定公司《董事、监事履职考核与薪酬管理制度》的议案

  表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

  为健全公司的考核与薪酬管理体系，完善责权明晰、奖惩分明的董事、监事考核与薪酬管理机制，保障公司董事、监事依法履行职权，董事会同意制定公司《董事、监事履职考核与薪酬管理制度》。

  本议案尚需提交股东大会审议。《董事、监事履职考核与薪酬管理制度》与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）披露。

  备查文件：经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

  特此公告。

  华西证券股份有限公司监事会

  2021年12月29日

  徐海：男，汉族，1967年11月出生，中国国籍，中共党员，无境外居留权，党校研究生学历。工作经历如下：

  1984.08--1991.08 泸县海潮中学教师；1991.08--1992.10 泸县国土局工作员；1992.10--1998.12 泸州市检察院书记员、助理检察员、副科级助理检察员、检察员；1998.12--2000.02 泸州市检察院反贪局预审室副主任；2000.02--2001.12 泸州市检察院反贪局侦查二大队大队长；2001.12--2004.01 泸州市检察院反贪局副局长、正科级检察员；2004.01--2005.09 泸州市检察院反贪局副局长、指导处处长；2005.09--2006.01 泸州市检察院副县级检察员、反贪局副局长；2006.01--2010.08 泸州市纳溪区检察院检察长、党组书记；2010.08--2012.03 泸州市检察院党组成员、反贪局局长；2012.03--2012.07 泸州市检察院党组成员、纪检组长；2012.07--2012.12 泸州市司法局党组副书记(主持工作)、副局长；2012.12--2013.12 泸州市司法局党委书记、局长，市劳动教养所第一政委；2013.12--2014.02 泸州市纪委副书记、市司法局局长；2014.02--2015.12 中共泸州市纪委副书记；2015.12--2017.06 中共泸州市纪委副书记、监察局局长、预防腐败局局长；2017.06--2017.12 中共泸州市纪委常务副书记、监察局局长、预防腐败局局长；2017.12--2019.09 中共泸州市纪委常务副书记、市监委副主任；2019.09--至今，华西证券党委副书记、纪委书记。

  截至本公告日，徐海未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不存在被最高人民法院认定为“失信被执行人”情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司监事的情形。

  证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2021-067

  华西证券股份有限公司

  关于召开2022年

  第一次临时股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等有关法律法规及《华西证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，经华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会2021年第十次会议审议通过，决定召开公司2022年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”），现将本次会议的相关事项通知如下：

  一、本次会议召开的基本情况

  1、股东大会届次：华西证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会。

  2、股东大会召集人：公司董事会。

  3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的规定。

  4、会议召开的日期、时间：

  （1）现场会议召开时间：2022年1月13日（星期四）15:00 开始

  （2）网络投票时间：2022年1月13日

  其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2022年1月13日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2022年1月13日9:15-15:00。

  5、会议召开方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

  6、会议的股权登记日：本次会议的股权登记日为2022年1月5日（星期三）。

  7、出席对象：

  （1）在股权登记日持有公司股份的股东。

  截至本次会议的股权登记日2022年1月5日（星期三）下午3:00交易结束时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

  （2）公司董事、监事和高级管理人员。

  （3）公司聘请的见证律师。

  （4）根据相关法律法规应当出席股东大会的其他人员。

  8、会议地点：

  现场会议召开地点为：成都市高新区天府二街198号公司会议中心4楼

  二、会议审议事项

  1、关于修订《公司章程》的议案

  2、关于制定公司《董事、监事内部问责制度》的议案

  3、关于制定公司《董事、监事履职考核与薪酬管理制度》的议案

  4、关于公司发行境内债务融资工具授权的议案

  5、关于选举公司第三届监事会非职工监事的议案

  其中：第1项议案（提案编码为1.00）为特别决议事项，须经出席本次会议的股东所持表决权的三分之二以上通过；第4项议案（提案编码为4.00）需逐项表决。

  上述表决事项已经公司第三届董事会2021年第九次会议、第三届董事会2021年第十次会议、第三届监事会2021年第五次会议审议通过。以上议案相关内容详见2021年10月29日、2021年12月29日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

  三、本次会议议案编码

  ■

  备注：议案4中含有10个子议案，对4.00进行投票视为对议案4全部子议案进行相同意见的表决。股东对“总议案”进行投票，则视为对所有议案表达相同意见。

  四、现场会议登记方法

  1、登记时间：2022年1月10日（星期一）至1月12日（星期三）上午9:00-12:00，下午1:00-5:00。

  2、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。公司不接受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。

  3、登记手续：

  （1）自然人股东应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、持股凭证；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、委托人持股凭证和授权委托书（详见附件 1）。

  （2）法人股东法定代表人出席会议的，应出示法定代表人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书、持股凭证。

  （3）股东可凭以上有关证件复印件，以信函或传真方式登记，不接受电话登记。采取信函或传真方式办理登记送达公司董事会办公室的截止时间为2022年1月12日17:00。

  4、登记地点：

  （1）现场登记地点：成都市高新区天府二街198号9楼公司董事会办公室。

  （2） 信函送达地址：成都市高新区天府二街198号9楼公司董事会办公室，邮编：610095，信函请注明“华西证券2022年第一次临时股东大会”字样。

  （3）传真送达：通过传真方式登记的股东请在传真上注明“华西证券2022年第一次临时股东大会”字样，并注明联系电话。公司传真号：028-86150100

  五、参加股东大会网络投票的具体操作流程

  在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。股东大会网络投票的具体操作流程详见附件2。

  六、其他事项

  1、出席本次会议的股东食宿费用和交通费用自理，会期半天。

  2、出席现场会议的股东（代理人）请在参会时携带有效身份证件、持股凭证、授权委托书等会议登记材料原件，交与会务人员。

  3、请出席现场会议的股东（代理人）提前30分钟到达。

  4、会务常设联系人：尹亮

  电话：028-86150207

  传真：028-86150100

  邮箱：ir@hx168.com.cn

  5、网络投票系统异常的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

  七、备查文件

  1、公司第三届董事会2021年第九次会议决议

  2、公司第三届董事会2021年第十次会议决议

  3、公司第三届监事会2021年第五次会议决议

  特此公告。

  华西证券股份有限公司董事会

  2021年12月29日

  1、华西证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会授权委托书

  2、华西证券股份有限公司参加股东大会网络投票的具体操作流程

  附件 1：

  华西证券股份有限公司

  2022年第一次临时股东大会授权委托书

  委托人/股东单位：

  委托人身份证号/股东单位营业执照号：

  委托人股东账号：

  委托人持股数：

  股份性质（限售股或非限售流通股） ：

  受托人姓名：

  受托人身份证号：

  兹委托上述受托人代表本公司/本人出席华西证券股份有限公司于2022年1月13日召开的2022年第一次临时股东大会。委托权限为：出席华西证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会，依照下列指示对股东大会审议议案行使表决权，并签署与华西证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会有关的所有法律文件。本授权委托书的有效期限自签发之日起至华西证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会结束之日止。

  ■

  附注：1、请将表决意见在“同意”、“反对”或“弃权”所对应的方格内打“√”，多打或不打视为弃权。

  2、若委托人未作具体指示，股东代理人是（ ） 否（ ）可以按自己的意思表决。（括号内打“√”）

  3、授权委托书通过剪报、复印或按以上格式自制均有效。

  4、法人股东委托须由法定代表人签名或盖章并加盖单位公章，自然人股东委托须由股东亲笔签名。

  委托人签名/委托单位盖章：

  委托单位法定代表人（签名或盖章）：

  年 月 日

  附件2：

  华西证券股份有限公司

  参加股东大会网络投票的具体操作流程

  公司就本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，程序如下：

  一、网络投票的程序

  1. 普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362926”，投票简称为“华西投票”。

  2. 填报表决意见：同意、反对、弃权。

  3. 股东对总议案进行投票，视为对本次会议审议的所有议案表达相同意见。

  在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

  二、通过深交所交易系统投票的程序

  1、投票时间：2022年1月13日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统进行投票。

  三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

  1、互联网投票系统开始投票的时间为 2022年1月13日 9:15-15:00。

  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

  3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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